Экономические дисциплины - Мировая экономика

Скачать с сервера

Курс лекций дисциплины.

Тема 1. Сущность мирового хозяйства. Международное  разделение труда.

 

1) Мировое хозяйство, его сущность, основные этапы формирования и развития.

Международные экономические отношения.

Современная научная и учебная (специальная) литература содержит несколько подходов к опре­делению мирового хозяйства. Наиболее распространенным является понимание мировой экономики как системы международ­ных экономических взаимоотношений и совокупности национальных хозяйств, связанных международным разделением труда и экономических связей. Это предполагает взаимодействие всех составных частей системы, причем на достаточно устойчивом уровне, который  обеспечивается национальными и мировыми рынками.

Мировая экономика, с научной точки зрения – раздел экономической теории, изучающий закономерности взаимодействия национальных экономик и международных экономических организаций в сфере внешней торговли, межстранового перемещения рабочей силы, финансирования и формирования международной экономической политики.

Термины «мировая экономика»,  «мировое хозяйство» рассматриваются в рамках курса как синонимы, а  «международная экономика» обычно означает теорию мировой экономики и международных экономических отношений.

Мировая экономика - совокупность национальных хозяйств, находящихся в постоянной взаимозависимости.

В своем становлении и развитии мировое хозяйство прошло долгий и сложный путь. Некоторые исследователи его возникновение относят ко времени Римской империи, являющейся системой всемирного хозяйства того времени. Другие ученые, ведут отсчет функционирования мирового хозяйства со времени Великих географических открытий XV—XVI веков. Именно эти открытия привели к ускоренному развитию международной торговли дра­гоценностями, пряностями, благородными металлами, рабами. Однако мировое хозяйство этого периода было ограниченным, оставаясь сферой приложения только купеческого капитала.

Основой постепенного формирования мирового хозяйства служил мировой рынок, образование которого проходило поэтапно в XV-XVIII вв., но особенно интенсивно - с середины XIX в., когда машинное производство становится пре­обладающим в странах Запада. Становление массового производства способство­вало перерастанию мирового рынка в мировое хозяйство. Наряду с обменом това­рами существенное развитие получили также международные производственные связи по изготовлению конечных продуктов, что стало возможным на основе рас­тущей миграции капитала.

Мировое хозяйство как единое целое сложилось к началу XX в. вследствие до­полнения мирового рынка международным переплетением ссудного и предпри­нимательского капитала, создания системы эксплуатации западными державами огромной колониальной периферии.

Мировое хозяйство начала XX века  характеризовалось существованием острых противоречий между самими империалистическими странами (приведшие к двум мировым войнам), а также между промышленно развитыми и развивающимися странами, делавшие его неустойчивым.

 

В процессе эволюции современной мировой экономики выделяются несколь­ко периодов.

Прежде всего, это - 10-30-е гг., в которые проявились кризисные явления в развитии мирового хозяйства. Так, в 1917 г. из мирохозяйственных связей оказалась исключенной Россия. Глу­бокий кризис мирового хозяйства сопровождался нарастающей неустойчивос­тью экономических связей, вызванной первой мировой войной. Перевод нацио­нальных экономик на военные рельсы, физическое уничтожение огромных производственных и людских ресурсов в ходе войны, экономическое разграбле­ние захваченных территорий нарушили прежние хозяйственные связи. Мировой экономический кризис («Великая депрессия») конца 20-х — начала 30-х гг. обусловил тенденции к автаркии, привел к общему снижению ро­ли экспорта товаров и капитала в мировом хозяйстве, усилил значение национальных сфер производства и сбыта.

На следующем этапе эволюции современного мирового хозяйства — по оконча­нии второй мировой войны - произошла новая ломка структуры всемирного хозяй­ства в связи с образованием мирового социалистического хозяйства, развивающего­ся на иной социально-экономической основе (огосударствление промышленности, сферы услуг, коллективизация сельского хозяйства и централизованная сис­тема управления в рамках национальных хозяйств). Контакты в хозяйственной сфере между капиталистическими и социалистическими государствами сочетались с противоборством и соревнованием. Данный этап протекал в условиях интенсивного роста вывоза предпринимательского капитала в мировой капиталистической экономике. Важным элементом в производствен­ных связях стали транснациональные корпорации (ТНК). ТНК сформировали интернациональные произ­водственные комплексы, включающие создание продукта, его реализацию, расчеты, кредитование. Упро­чившие в годы второй мировой войны свою экономическую мощь США смогли оказать довольно существенную помощь в хозяйственном возрождении ряда стран Западной Европы.

Состоявшийся в середине 60-х гг. распад колониальной системы привел к по­явлению большой группы развивающихся стран, которые до сих пор продол­жают занимать особое место в мировом хозяйстве. Немалую роль в формировании новых отношений сыграл и вы­воз частного предпринимательского капитала из промышленно развитых стран в государства развивающегося мира.

Три последних десятилетия XX в. считают началом нового периода в развитии современного мирового хозяйства. Его отличают возросшая степень освоения ге­ографического пространства, формирование международных, а в ряде случаев - планетарных производительных сил, усиление экономического взаимодействия и взаимозависимости.

Субъектами мирового хозяйства выступают транснациональные корпорации, национальные хозяйства, интеграционные объединения и международные экономические организации, для функционирования которых характерны и сотрудничество, и про­тивостояние.

Одной из отличительных особенностей мирового хозяйства второй половины XX века является интенсивное развитие международных экономических отношений (МЭО). Происходит расширение и углубление экономических отношений между странами, группами стран, экономическими группировками, отдельными фирмами и организациями. Совершенствуется и перестраивается механизм реализации МЭО. Эти процессы проявляются в углублении международного разделения труда, интернационализации финансово-экономических связей, глобализации мирового хозяйства, увеличение открытости национальных экономик, их взаимодополнении и сближении, развитии и укреплении региональных международных структур.

Международные экономические отношения включают  в себя многоуровневый комплекс экономических отношений между отдельными странами, их региональными объединениями и субъектами, а также отдельными предприятиями (транснациональными, многонациональными) корпорациями в системе мирового хозяйства. Международные экономические отношения как наука изучают не экономику зарубежных стран, а особенности их экономических отношений. Причем не любые экономические отношения, а только наиболее часто повторяющиеся, типичные, характерные, определяющие отношения.

Механизм международных экономических отношений включает в себя правовые нормы и инструменты по их реализации (международные экономические договоры, соглашения, и т. д.), соответствующую деятельность международных экономических организаций, направленную на реализацию целей по развитию международных экономических отношений.

В структуру международных экономических отношений входят формы:

1.         Международная торговля товарами и. услугами.

2.         Международное движение капиталов.

3.         Международная миграция рабочей силы.

4.         Международный обмен технологиями.

5.         Международные валютно-финансовые и кредитные отношения.

6.         Международная экономическая интеграция.

 

К субъектам международных экономических отношений относятся:

-  на макроэкономическом уровне: отдельные страны и их субъекты (в том числе непризнанные государства), международные экономические интеграционные группировки, крупные города, ТНК и глобальные корпорации, и др.:

– на микроэкономическом уровне: мелкие и средние предприятия, кооперативы и т.п., а также физические лица (в частности, так называемые "челноки") и др.;

– на наднациональном уровне: международные экономические организации и наднациональные институты.

Главными факторами, вызывающими изменения в международных отношениях являются: экономические условия, политические взаимоотношения, войны и восстания.

 

 

2) Потенциал мировой экономики.

Функционирование национальных экономик и всего мирового хозяйства базируется на экономических ресурсах. В совокупности экономические ресурсы образуют потенциал мировой экономики или региона мира, или всей мировой экономики.

Потенциал мировой экономики – это имеющиеся в распоряжении общества возможности для создания экономических благ и их удовлетворения. К потенциалу мировой экономики относят:

- Финансовые ресурсы мира – совокупность финансовых ресурсов всех стран, международных организаций и финансовых центров мира, которые используются в международных экономических отношениях.

-   Предпринимательские ресурсы – способность к эффективной организации взаимодействия остальных экономических ресурсов: труда, земли, капитала, знаний для осуществления хозяйственной деятельности.

-   Научные ресурсы – возможность страны осуществлять у себя научно-исследовательские и опытно-конструкторские работы.

-  Природно - ресурсный потенциал – имеющиеся в распоряжении общества запасы полезных ископаемых и естественные условия жизни.

- Трудовые ресурсы – часть населения, обладающая умственными способностями и знаниями, необходимыми для осуществления полезной деятельности.

 

 

 

3) Типология стран мира. Основные группы стран и главные критерии оценки развития стран.

Сегодня на земном шаре насчитывается более двухсот стран. Они различаются по территории, местоположению, климатическим условиям, культурным традициям, политическим режимам и многим другим признакам, в том числе по уровню экономического развития.

К  показателям, характеризующим уровень экономики той или иной страны, относятся:

ü  конечная продукция - это товары и услуги, которые покупаются для конечного пользования, а не для перепродажи;

ü  промежуточная продукция - это товары и услуги, которые попадают в дальнейшую переработку или перепродаются несколько раз, прежде чем попасть к конечному потребителю;

ü  производство основных видов продукции па душу населения характеризует развитие отдельных отраслей;

ü  уровень и качество жизни населения обычно отражают такие взаимосвязанные показатели, как потребительская корзина и прожиточный минимум, потребление на душу населения основных продуктов питания в калориях;

ü  состояние трудовых ресурсов, (средняя продолжительность жизни, уровень образования, число учащихся и студентов на 10 000 населения и т. д.);

ü  развитие сферы услуг (число врачей на 100 000 населения, число больничных коек на 1000 населения, обеспеченность жильем);

ü  показатели экономической эффективности: производительность труда, капиталоемкость единицы ВВП или конкретного вида продукции, фондоотдача единицы основных фондов, материалоемкость единицы ВВП или конкретных видов продукции); отраслевая структура экономики;

ü  активность в мировой торговле, основными показателями которой служат: экспортная квота (соотношение объема экспортируемых товаров и услуг к ВВП/ВНП); удельный вес всех импортируемых товаров и услуг в их общем объеме; структура экспорта (соотношение или удельный вес экспортируемых товаров по видам и степени их переработки); структура импорта (соотношение объемов ввозимого в страну сырья и готовой продукции, что показывает зависимость экономики страны от внешнего рынка и уровень развития отраслей национальной экономики);

ü  доля страны в мировом производстве ВВП/ВНП и в мировой торговле;

ü  показатели вывоза капитала: объем зарубежных инвестиций данной страны и его соотношение с национальным богатством страны; соотношение объема прямых зарубежных инвестиций данной страны с объемом прямых иностранных инвестиций на ее территории; объем внешнего долга страны и его соотношение с ВВП/ВНП данной страны.

Все приведенные показатели в той или иной мере учитываются в разработанной Экономическим и Социальным советом ООН классификации стран мира, которая периодически пересматривается в соответствии с изменениями, происходящими в мировой экономике.

В соответствии с общепринятым подходом основными критериями, определяющих классификацию стран входят:

ü  Паритет покупательной способности

ü  Характер экономики

ü  Уровень социально-экономического развития страны

ü  Уровень ВВП/ ВНП

Паритет покупательной способности (ППС) – это соотношение между национальными валютами по их покупательной способности. ППС не совпадает с курсом валют.

Двумя главными показателями, оценивающими место каждой страны в мировой экономике, являются: ВВП (валовой внутренний продукт) или ВНП (валовой национальный продукт) и национальный доход.

ВВП подсчитывается по  территориальному принципу. Это совокупная стоимость продукции предприятий, независимо от их национальной принадлежности, расположенных на территории данной страны. ВНП - результат деятельности национальных предприятий, где бы они ни находились (в своей стране или за рубежом). ВВП и ВНП определяются как стоимость конечного производства товаров и услуг в экономике за один год (квартал, месяц) как в действующих, так и в постоянных (какого-то базового года) ценах.

Национальный доход - это вновь созданная за год стоимость, при подсчете которой, в отличие от ВВП, не учитываются суммы амортизации, косвенных налогов, государственных субсидий или это чистый национальный продукт общества (ЧНП).

Поскольку страны существенно различаются между собой по численности населения, то наиболее точную характеристику уровня их экономического развития дает величина ВНП, ВВП или национального дохода, приходящаяся на одного человека. В этой классификации выделены три труппы стран:

  • развитые,
  • развивающиеся страны
  • страны с переходной экономикой.

К числу развитых относят около 40 стран. Все эти страны отличают интенсивный темп развития экономики, высокий уровень развития производительных сил. Здесь сосредоточена подавляющая часть экономического и научно-технического потенциала мира.

Это: Австрия, Бельгия, Германия, Великобритания, Греция. Дания, Ирландия, Исландия. Испания, Италия, Люксембург, Нидерланды, Норвегия, Португалия, Франция. Швейцария, Швеция, Турция, CШA, Канада, Япония, Финляндия, Новая Зеландия, Австралия и др.

Развитые страны делятся на две группы:

1. Наиболее развитые страны  мира (США, Япония, Великобритания, Германия, Франция, Италия, Канада, сегодня к ним присоединилась и Россия).

Эти страны отличают следующие особенности:

• ориентация на развитие наиболее перспективных отраслей экономики (электроника, авиастроение и т. д.);

• обеспечение высокого качества продукции;

• использование ресурсосберегающих технологий;

• наличие высокоэффективной рыночной инфраструктуры;

• развитие научно-технического прогресса, высокоэффективного производства НИОКР с передачей производства за пределы соответствующих стран;

• экспорт современной техники, технологий, патентов, лицензий;

•  преимущественно демократическое устройство государства;

• активная маркетинговая политика.

2. Среднеразвитые страны (Греция, Португалия, Кипр и др.), в основном принадлежащие к Евросоюзу.

Ряд специалистов выделяют страны так называемого третьего эшелона, которые по своему экономическому и научно-техническому потенциалу приближаются к развитым, - это Китай и Индия.

В международной классификации в  группу  развивающихся стран, входят государства, освободившиеся от колониальной и полуколониальной зависимости.

Развивающимися считаются страны, где уровень ВВП и национального дохода на душу населения недостаточен, чтобы создать сбережения, необходимые для осуществления инвестиций. Они характеризуются значительным первичным сектором, низким уровнем жизни большей части жителей, которые имеют возможность удовлетворять в основном первичные потребности.

Различают три группы развивающихся стран:

  • наиболее развитые (новые индустриальные страны);
  • среднеразвитые;
  • слаборазвитые (наименее развитые).

К числу развивающихся стран мира относятся и социалистические страны (Куба, Вьетнам. Северная Корея) с командно-административной системой управления.

Новые индустриальные страны (НИС) - группа развивающихся стран, которые отказались от специализации на первичных видах экономической деятельности (добыча полезных ископаемых, сельское хозяйство), добились значительных успехов в индустриализации, создании отдельных видов современных наукоемких отраслей, существенно расширили экспорт продукции обрабатывающей промышленности и по ряду показателей социально-экономического развития приближаются к нижнему эшелону развитых стран.

К новым индустриальным странам относят Аргентину, Бразилию. Сянган (бывший Гонконг), Республику Корея. Мексику, Сингапур. Тайвань, Турцию. В  1980-е гг.   появилось второе поколение новых  индустриальных стран (Малайзия, Таиланд, Индонезия. Индия, Филиппины).

Для новых индустриальных стран характерны следующие особенности:

  • ориентация на развитие перспективных отраслей промышленности (электроника, производство элементов компьютеров и проч.), продукция которых в основном предназначается для экспорта;
  • массовая закупка патентов, лицензий, технологий и их применение с опорой на дешевую рабочую силу и сырье;
  • развитие хозяйственных процессов, присущих развитым государствам: концентрация производства;
  • формирование финансового капитала;
  • возникновение ТНК;
  • опора на зарубежные займы, инвестиции.

К среднеразвитым развивающимся странам (их около 30) относятся государства отсоединившиеся от патриархального, родового уклада хозяйствования, с достаточно развитой системой социальных отношений, перешедшие к поликультурной системе земледелия и имеющие предприятия пищевой и легкой промышленности.

К группе наименее развитых стран относятся около 40 государств. Как правило, они имеют монокультурную структуру хозяйства, высокую степень зависимости от внешних источников финансирования социально-экономического развития.

Развивающиеся страны объединяются в группы также и по территориальному принципу:

страны Африки;  страны Азиатско-Тихоокеанского региона; страны Латинской Америки и Карибского бассейна;  страны Западной Азии.

Страны  с  переходной экономикой образуют государства с экономикой, трансформирующейся из социалистической в рыночную. К числу таких стран относятся государства Балтии, Восточной Европы, Украина, Белоруссия, Казахстан и ряд других.

 

4) Международное разделение труда.

Международная специализация и международная кооперация.

 

Коренная причина возникновения и развития международных экономических отношений – это различия в наделенности стран факторами производства (экономическими ресурсами), что, с, одной стороны, ведет к международному разделению труда, а, с другой стороны,  - к перемещению этих факторов между странами.

Мировое хозяйство сложилось и развивается на основе международного разделения труда, при котором на длительное время происходит концентрация выпуска однородной продукции в рамках страны (группы стран) с целью создания предприятии оптимального размера с высоким уровнем техники и технологии, снижения ее себестоимости и повышения качества. В результате растет взаимозависимость и взаимодополняемость национальных экономик.

Побудительным мотивом участия в международном разделении труда для всех стран мира служит стремление к получению экономических выгод. Обусловлено международное разделение труда различными обстоятельствами:

  1. природно-климатическими;
  2. географическими;
  3. ресурсными;
  4. политическими;
  5. экономическими.

 

Различаются три типа международного разделения труда:

  1. общее - разделение труда по сферам производства (добывающие отрасли, сельское хозяйство). Оно находит проявление в делении стран на:
  • индустриальные;
    • сырьевые;
    • аграрные;
  1. частное - происходит между отраслями крупных сфер экономики. Оно приводит к росту международного обмена готовой продукцией.
  2. Единичное - связано с его  подетальным, постадийным технологическим распределением. Оно приводит к образованию связей между фирмами разных стран.

Международное разделение труда имеет две основные формы: международную специализацию и кооперацию.

Меж­дународная специализация - это устойчивая ориентация национальных хозяйств на производство продукции определенного вида. Международная специализация производства развивается по двум направлениям:

1. производственному, который делится на:

  • межотраслевую специализацию;
  • внутриотраслевую специализацию;
  • специализацию отдельных предприятий;

2. территориальному, который отражает специализацию отдельных стран, их групп или регионов на производстве определенных продуктов для мирового рынка.

Степень международной специализации отражает соответствующий коэффициент:

 

Международная кооперацияэто совместное участие национальных хозяйств в производстве и реализации продукции определенного вида, основными формами которой являются:

-    кооперация в сфере производства;

-    кооперация в сфере обращения.

 

Международная специализация и кооперация производств явились основой для образования единого мирового рынка, который в свою очередь является своеобразным катализатором развития национальных экономик.

Результатом международной кооперации производства, развития международного разделения труда является процесс интернационализации, который предстает как развитие общественного характера производства в международном масштабе.

Тема 2. Основные черты и тенденции мирового хозяйства.

 

1)   Интернационализация мирового хозяйства.

 

Анализ современной мировой экономики всегда предполагает выделение основных факторов и тенденций развития, влияющих на ее состояние, к которым можно отнести следующие:

  • Распад мировой социалистической системы, появление множества новых государств в Восточной Европе и СНГ, не до конца определивших свои политические и экономические ориентиры, перспективные национальные интересы. В результате нередко возникают военные конфликты (Югославия, Закавказье и т.д.).
  • Усиление взаимозависимости национальных хозяйств, интернационализация хозяйственных процессов (фирмы осуществляют производство за рубежом, получают из множества стран сырье, комплектующие и т.п., продают товары в разных государствах). Углубление и расширение процессов экономической интеграции.
  • Возрастающая интернационализации производства заставляет экономически субъекты (предприятия, банки, физических лиц) активно выходить на мировой рынок.
  • Глобализация (формирование единого мирового экономического пространства, лишенного национальной специфики, где свободно перемещаются ресурсы, конечная продукция и услуги).
  • Сближение уровней экономического развития государств и их групп при сохранении и даже увеличении разрыва между «бедным югом» и «богатым севером».
  • Либерализация, усиление открытости национальных экономик.
  • Виртуализация (совершение деловых операций, не выходя из офиса, в режиме реального времени с помощью телекоммуникаций, Интернета и проч.).
  • Финансиализация, когда на первое место выдвигается финансовая сторона международных деловых отношений. В этих условиях успех просчитается с помощью инструментов международного финансового рынка.

Интернационализация хозяйственной жизни – процесс развития устойчивых экономических взаимосвязей между странами и выход производства за национальные границы. Толчком развития интернационализации послужила промышленная революция, когда товары стали производиться в объемах, превышающих внутренние потребности страны.

В процессе развития интернационализации сфер обмена и потребления происходят следующие изменения:

- создание международной экономической инфраструктуры, включая транспортную сеть, связь, информацию.

-  становление международных  торговых отношений, и соответственно развитие платежных отношений и международного движения ссудного капитала

 

2)  Глобализация и ее последствия.

Процессы интернационализации и глобализации проходят неотделимо друг от друга. Поэтому глобализацию понимают как высшую ступень интернационализации. Особенно сильно процессы глобализации стали проявляться с 80-90 гг. ХХ века.

Глобализация – это усиление взаимозависимости национальных экономик, превращение единого рынка в единый механизм, функционирующий по единым законам.

В основе предпосылок и движущих сил глобализации лежат следующие факторы:

- экономический: огромная концентрация и централизация капитала, рост крупных корпораций, выходящих за рамки национальных границ;

-  политический: государственные границы становятся все более прозрачными, позволяя свободно передвигаться всем видам ресурсов.

-   технический: средства связи  и транспорт создают огромные возможности  для свободы передвижения всех ресурсов;

-   информационный: появление Интернета, мобильной связи, совершенствование всемирных коммуникационных сетей;

-  общественный: ослабление роли традиций, социальных связей и обычаев способствует мобильности людей.

К положительным последствиям глобализации можно отнести:

  • Совершенствование транспорта и связи.
  • Унификация законодательства.
  • Устранение политических и экономических барьеров международной торговли.
  • Удешевление производства продукции при неизменном состоянии качества.
  • Доступность достижений науки, техники, культуры.
  • Увеличение числа стран с единой валютой.
  • Рост масштабов миграции рабочей силы.

Отрицательными последствиями глобализации  считают следующие:

  • Укрепление позиций индустриальных стран.
  • Уменьшение воздействия государства на экономику страны.
  • Ограниченность природных ресурсов.
  • Загрязнение окружающей среды.
  • Разрыв между бедными и богатыми странами.
  • Демографические проблемы.

Агентами глобализации являются:

ü  международные финансовые, торговые, экономические организации (МВФ, МБРР, ВТО, МОГ и проч.):

ü  транснациональные корпорации, транснациональные банки и их сети;

ü  региональные экономические организации (ЕС. АСЕАН и проч.);

ü  ведущие страны мира (США. Китай и др.);

ü  отдельные физические лица и политические группы, интересы которых обычно не совпадают с глобальными тенденциями прогрессивного мирового развития.

Глобализация является неотвратимой, и многие из протестующих против нее (в том числе ведущие финансисты и политики), это понимают, поэтому выступают лишь за иной, более гуманный ее ход, придание глобальной экономике человеческого лица, уделение большего внимания социальным и экологическим проблемам, контролю деятельности ТНК и проч.

 

3) Транснационализация  и ТНК в современном мире.

Основной движущей силой процесса экономической глобализации являются транснациональные корпорации (ТНК).

ТНК – это крупные компании, имеющие зарубежные филиалы по производству и сбыту товаров и услуг на основе прямых инвестиций. ТНК состоит из материнской (головной) компании и дочерних компаний (зарубежных филиалов).

Основные организационные формы зарубежных филиалов:

ü  Дочерняя компания. Головная компания имеет  право решающего голоса и назначает руководителей этого предприятия.

ü  Ассоциированная компания. Головная компания владеет от 10% до 50% акций, не контролирует, а принимает участие в контроле над этим предприятием.

ü  Отделение. Головная компания является полноправным владельцем или филиал является частью совместного предприятия.

ТНК проникают на рынки других стран за счет имеющихся у них  монопольных преимуществ, дающих возможность использовать  факторы производства других стран.

Положительным сторонами деятельности ТНК являются:

- ускорение экономического роста;

- образование добавочного капитала;

- совершенствование технологий;

- повышение организации труда;

Отрицательными последствиями деятельности ТНК будут:

-  установление монопольных цен;

-  загрязнение окружающей среды;

-  оказание политического давления на национальные правительства.

ТНК не редко объединяются в международные стратегические альянсы, что позволяет им укреплять свои позиции на рынке и получать дополнительную прибыль. Международные стратегические альянсы – объединения компаний разных стран с целью обобщения научно-технического потенциала  корпораций, производственного кооперирования и разделения рисков.

Наиболее привлекательными, с инвестиционной точки зрения, для ТНК являются  свободные экономические зоны (СЭЗ).  СЭЗ создаются в государствах с различным уров­нем экономического развития, и на современном этапе их число превышает не­сколько сот.

Свободная экономическая зона – это часть территории государства с беспошлинной торговлей и складской зоной, которая,  с точки зрения фискального режима, рассматривается как находящаяся вне государственных границ. Самая характерная черта этих зон - практическое отсутствие каких-либо ог­раничений на деятельность иностранного капитала и, прежде всего, на перевод прибылей и капитала. Свободная зона в наибольшей степени отвечает потребностям ТНК, так как принимающая страна обычно обеспечивает инфра­структуру, начальную подготовку рабочей силы, создает прочие необходимые условия.

 

4)  Интеграционные процессы в мировой экономике: сущность, предпосылки, этапы. Интеграционные объединения.

Мировая экономическая интеграция представляет собой экономическое сближение и взаимоприспособление отдельных хозяйств на региональном уровне на основе хозяйственного и политического объединения стран. Появление региональных экономических интеграционных объединений относится к середине XX пека, а в настоящее время их насчитывается более 80.

На микроуровне процесс интеграции идет через взаимодействие отдельных фирм близлежащих стран на основе формирования разнообразных экономических от­ношений между ними, в том числе создания филиалов за границей. На межгосу­дарственном уровне интеграция происходит на основе формирования экономи­ческих объединений государств и согласования национальных политик. Бурное развитие межфирменных связей порождает необходимость межгосударственно­го (а в ряде случаев - надгосударственного) регулирования, направленного на обеспечение свободного движения товаров, услуг, капитала и рабочей силы меж­ду странами в рамках данного региона, на согласование проведения совместной экономической, валютно-финансовой, научно-технической, социальной, внеш­ней и оборонной политики.

Существуют общие черты и объективные предпосылки интеграции:

-  географическая близость стран-участниц;

-  сходство политических структур и режимов;

-  общие для стран нормы поведения, правила, обычаи;

Участие стран в интеграционных объединениях обеспечивает им ряд преимуществ в процессе экономического развития, к наиболее значимым из которых можно отнести:

  • более широкий доступ хозяйствующих субъектов к разного рода ресурсам: финансовым, трудовым, материальным, новейшим технологиям, а также возможность производить продукцию в расчете на более емкий (региональный) рынок;
  • возможность оперировать на более широком международном (интеграционном) рыночном пространстве;
  • создание привилегированных условий для фирм стран-участниц, защита их в определенной степени от конкуренции со стороны фирм третьих стран;
  • совместное решение странами-участницами сложных социально-экономических, научно-технических, экологических и иных проблем (например, снижение безработицы, выравнивание условий развития отдельных регионов и т.п.).

Сближение национальных экономик проходит ряд стадий, которые подготавливают почву и создают условия для создания и существования следующего этапа интеграции. Как показывает опыт осуществления интеграционных процессов, выделяет­ся несколько этапов экономической интеграции.

Первоначально распространение получает самая простая фор­ма интеграционного объединения - зона свободной торговли, в рамках которой отменяются торговые ограничения между странами-участницами, и прежде все­го снижаются или отменяются таможенные пошлины.

Другая форма - таможенный союз - предполагает наряду с функциониро­ванием зоны свободной торговли установление единого внешнеторгового тари­фа и проведение единой внешнеторговой политики в отношении третьих стран.

Следующей, заметно более сложной формой интеграции выступает общий рынок, обеспечивающий его участникам наряду со свободной взаимной торгов­лей и единым внешнеторговым тарифом свободу передвижения капитала и ра­бочей силы, а также согласование экономической политики.

Но высшей формой межгосударственной экономической интеграции являет­ся экономический и валютный союз, совмещающий все указанные формы инте­грации с проведением общей экономической и валютно-финансовой политики и созданием наднациональных институтов.

Конкретные формы экономического взаимодействия зависят от уровня хозяйственного развития стран-участниц.

Этапы экономической интеграции в той или иной степени проходят все страны, вступившие в процесс объединения экономик. Их знание необходимо для полного понимания структур, целей и задач всех интеграционных объединений.

К наиболее известным интеграционным группировкам относят:

ü  ЕС - Европейский союз

ü  СНГ - Содружество Независимых Государств - таможенный союз, некоторых бывших стран СССР.

ü  НАФТА - Североамериканская зона свободной торговли, в которую входят США, Канада и Мексика.

ü  АТЭС – зона Азиатско-Тихоокеанского экономического сотрудничест­ва. В рамках его рабочих органов ведется выработка региональных правил ведения торговли, инвестиционной и финансовой деятельности, проводятся встречи отраслевых министров и экспертов по вопросам сотрудничества в тех или иных областях. Для АТЭС характерна ориентация на гибкие формы сотрудничества, когда каждый из участников берет на се­бя обеспечение той стороны деятельности объединения, где он располагает наилучшими возможностями, и координирует деятель­ность в этой “своей” области.

ü  Андская группа - Боливия, Венесуэла, Колумбия, Перу, Эквадор.

ü  МЕРКОСУР - Общий рынок стран Южного конуса - Аргентина, Бразилия, Парагвай и Уругвай.

ü  АСЕАН - Ассоциация государств Юго-Восточной Азии - Индонезия, Малайзия, Таиланд, Филиппины, Сингапур, Бруней, Вьетнам, Лаос, Камбоджа и Мьянма

 

 

Тема 3. Международное движение товаров.

1) Понятие и место международной торговли в системе международных экономических отношений. Формы и методы международной торговли.

 

Мировой рынок представляет собой форму организации и функционирования мировой экономики. Основами мирового рынка являются международное разделение труда и взаимовыгодность обмена. Важнейший сектор мирового рынка - рынок товаров и услуг. Его основой является международная торговля.

Международная торговля является формой связи между товаропроизводителями разных стран, возникающей на основе международного разделения труда, и выражает их взаимную экономическую зависимость.

Международная торговля включает экспорт и импорт товаров, соотношение между которыми называют торговым балансом. В статистических справочниках ООН приводятся данные об объеме и динамике мировой торговли как сумм стоимости экспорта всех стран мира.

Под термином «внешняя торговля» понимается торговля какой-либо страны с другими странами, состоящая из оплачиваемого ввоза (импорта) и оплачиваемого вывоза (экспорта) товаров.

Многообразная внешнеторговая деятельность подразделяется по товарной специализации на торговлю готовой продукцией, торговлю машинами и оборудованием, торговлю сырьем и торговлю услугами.

Международной торговлей называется оплачиваемый совокупный товарооборот между всеми странами мира. Однако понятие «международная торговля» употребляется и в более узком значении: например, совокупный товарооборот промышленно развитых стран, совокупный товарооборот развивающихся стран, совокупный товарооборот стран какого-либо континента, региона, например, стран Восточной Европы и т. п.

В последнее время широкое распространение получили следующие формы и методы организации внешней и международной торговли:

1. Аренда – широко практикуется в торговле машинами и оборудованием, в форме кредитования экспорта.

2. Встречная торговля – совокупность сделок, при заключении которых закупка продукции сопровождается ответными поставками товаров. Существует несколько видов встречной торговли:

2.1.    Бартер – эквивалентный обмен товаров. Сделка заключается по товарам, имеющих одинаковую стоимость.

2.2.   Встречные закупки – договор, который предполагает в случае экспорта продукции в страну закупку ряда товаров этой страны.

2.3.  Компенсационное соглашение – соглашение предполагает продажу произведенного оборудования на условиях предоставления коммерческих кредитов с последующим погашением долга поставками продукции, выпущенной на этом оборудовании.

2.4.  Офсетные сделки – включение в экспортируемый материал элементов, производимых в стране-импортере, например, торговля дорогостоящим оборудованием (строительство АЭС, ГЭС, продажа вооружения, кораблей)

3.  Международные торги и тендеры – форма предполагает собой объявление конкурса для продавцов товаров с определенными технико-экономическими характеристиками. Сделка заключается с любым лицом, предложившим наиболее выгодные условия.

4.  Биржи –  особый вид регулярно действующего рынка, на котором при определенных условиях совершаются сделки купли-продажи товаров, обладающих родовыми признаками, имеющими четкие количественные и качественные характеристики, подтвержденные документально, по ценам, официально установленным на основе спроса и предложения. Основные биржевые товары: зерновые, сахар, какао, кофе, каучук, хлопок, отдельные виды цветных металлов, нефть и нефтепродукты, лес, некоторые  стандартизуемые виды продукции машиностроительной и химической отраслей. Реализация осуществляется с (без) предварительного осмотра, по образцам и стандартам, по заранее установленным размерам минимальной партии.

5.  Международные аукционы – способ продажи отдельных партий и предметов, которые  выставляются для осмотра лотами и считаются проданными тому, кто даст наивысшую цену. Основные аукционные товары: пушнина, рыба, цветы, немытая шерсть, чай, пряности, предметы антиквариата.

Операции мировой торговли:

  • Экспорт – продажа товаров иностранным покупателям с вывозом из страны-продавца.
  • Импорт – покупка товара у иностранного продавца с завозом в страну-покупателя.
  • Реэкспорт – приобретение товара у иностранного продавца с завозом в страну-импортера с целью последующей перепродажи его без последующей переработки иностранному покупателю. Вывоз без переработки товаров, которые ранее были ввезены на территорию страны для внутреннего потребления, с соблюдением таможенных формальностей.
  • Реимпорт – приобретение товара с вывозом из-за границы ранее экспортированного и не подвергавшегося обработке товара. Ввоз ранее вывезенных из страны товаров.

2) Современный мировой рынок:  динамика и товарная структура мировой торговли.      Установление мировых цен.

Наиболее динамичным и интенсивно развивающимся сектором мировой торговли является торговля продукцией обрабатывающей промышленности, в особенности наукоемкими товарами. Так, экспорт наукоемкой продукции составляет более 500 млрд. долл. в год, а доля высокотехнологичной продукции приближается к 40% в экспорте промышленно развитых стран.

Значительно возросла роль торговли машинами и оборудованием. Наиболее быстрыми темпами растет экспорт электротехнического и электронного оборудования, на долю которого приходится более 25% всего экспорта машинотехнической продукции. Ежегодный прирост мирового рынка микроэлектроники вплоть до 2010 г. прогнозируется на уровне 10-15 %. Мировой объем продаж электронных устройств всех видов превысил 1 трлн. долларов.

В то же время сокращается доля  торговли сырьевыми товарами и сельскохозяйственной продукцией. Это объясняется выработкой заменителей сырья, его более экономичным  использованием и переработкой.

В связи с возрастанием мирового экспорта машин и оборудования (лидеры здесь - промышленно развитые страны) резко вырос и обмен соответствующими услугами: научно-техническими, производственными, коммерческими, финансово-кредитного характера. Активная торговля породила ряд новых услуг, таких как: инжиниринг, лизинг, консалтинг, информационно-вычислительные услуги.

Подобный устойчивый рост международной торговли явился следствием проявления ряда факторов. К ним относятся:

  • развитие международного разделения труда и интернационализа­ция производства;
  • НТР, способствующая обновлению основного капитала, созданию новых отраслей экономики и ускоряющая реконструкцию старых;
  • активная деятельность транснациональных корпораций на мировом рынке;
  • регулирование международной торговли посредством меро­приятий Все­мирной торговой организации (ВТО);
  • либерализация международной торгов­ли, переход многих стран к режиму, включающему отмену количественных ограничений импорта и существенное снижение таможенных пошлин - образо­вание свободных экономических зон;
  • развитие процессов торгово-экономической интеграции: устранение региональных барьеров, формирование общих рынков, зон свободной торговли;
  • получение политической независимости бывших колониальных стран. Выделение из их числа «новых индустриальных стран» с моделью экономики, ориентированной на внешний рынок.

За последние десятилетие проявились заметные различия в тем­пах роста и направлениях внешнеторговой (прежде всего - экспортной) деятель­ности субъектов мировой торговли.

Подобные тенденции привели к существенным сдвигам как географической, так и товарной структуры современной международной торговли.

Географическая структура международного обмена представляет собой систему распределения товарных потоков между отдельными странами, группами стран, формируемыми либо по территориальному, либо по организационному признаку.

Неравномерность динамики внешней торговли особенно отчетливо просле­живалась во второй половине ХХ столетия, что повлияло на соотношение сил между странами на мировом рынке. США постепенно утрачивали свое до­минирующее положение в системе международного обмена. Экспорт Германии приблизился к американскому, а в отдельные годы даже превосходил его. Помимо Германии существенными темпами растет экс­порт и других стран ЕС. В 90-е годы Западная Европа превра­щается в главный центр современной международной торговли. Совокупный экспорт этого региона почти в 4 раза превышает экспорт США.

В 80-е годы значительный рывок в сфере международного обмена сделала и Япония, которая значительно опережает все страны по экспорту легковых и грузовых автомобилей, бытовой электроники и прочих товаров. За  ней вплотную следуют Сингапур, Гонконг, а также и Китай.

Большая часть мировой торговли приходится на США, ЕС и Японию. Доля промышленно развитых стран в мировом экспорте  импорте составляет около 70%.  В последнее время увеличилось участие в мировой торговле развивающихся стран.

Ценообразование является центральным вопросом изучения мировой торговли.

Мировая цена – это денежное выражение интернациональной стоимости реализуемого на рынке товара (услуги) в виде усредненных затрат общественного труда.

В международной торговле применяются два основных типа цен: расчетные и публикуемые. Расчетные определяются фирмами – экспортерами в соответствии с различными методиками. Публикуемые цены отражают уровень мировых цен. К ним относят: справочные цены, биржевые котировки,  цены аукционов, цены торгов, цены фактических сделок, цены предложения крупных фирм.

На динамику мировых цен влияют следующие факторы:

ü  действие закона стоимости: Результатом расширения производства служит повышение производительности труда и уменьшение расхода на единице выпускаемой продукции;

ü  влияние спроса и предложения: Увеличение спроса при неизменной товарной массе ведет к повышению цен:

ü  конкуренция: При большой конкуренции происходит снижение цен.

ü  научно-технический прогресс: способствует уменьшению стоимости продукции и улучшению ее потребительских свойств;

ü  монополии: Монополии – продавцы  сбывают свою продукцию по монопольно высоким ценам, а как покупатели  навязывают  монопольно низкие цены.

ü  государственное регулирование: Экспортируемые товары не облагаются пошлинами или облагаются на льготной основе. Субсидирование экспорта и т.п.

Ориентируясь на колебания цен, участники рынка принимают решения об изменениях в своем собственном бизнесе, а эти изменения, в свою очередь, оказывают влияние на цены. Следует отметить, что на формирование цен многих видов сырьевых товаров особое влияние оказывают соответствующие объединения стран – экспортеров или  производителей.

 

3) Теории внешней торговли:  Теория сравнительных издержек А.Смита. Теория сравнительных преимуществ Д. Рикардо. Теория Хекшера-Олина. Парадокс Леонтьева. Теория «цикла жизни продукта». Теория международной конкурентоспособности наций М. Портера.

В современных условиях активное участие страны в мировой торговле связано со значительными преимуществами: оно позволяет более эффективно использовать имеющиеся в стране ресурсы, приобщиться к мировым достижениям науки и техники, в более сжатые сроки осуществить структурную перестройку своей экономики, а также более полно и разнообразно удовлетворять потребности населения.

Перед дилеммой выбора внешнеторговой национальной политики рано или поздно стоят все государства. В интересах каждой страны специализироваться на производстве, в котором она имеет наибольшее преимущество или наименьшую слабость и для которого относительная выгода является наибольшей.

Теории международной торговли представляют собой систему научных принципов, обобщающих практический опыт и отражающих закономерности мировой торговли.

Особую значимость эти проблемы имеют для России и других стран, вставших на путь создания развитой рыночной экономики, ориентированной на активное участие в мировой торговле.

1. Классическая теория международной торговли.

В конце  XVIII  века  А. Смит  в своем  труде «Исследование о природе и причинах богатства народов» обосновал тезис, в соответствие с которым основой развития международной торговли служит различие абсолютных издержек. Страна должна специализироваться на производстве товара и  импортировать товары из страны, где издержки меньше, чем у других стран.

2. Модель Д. Рикардо «Теория сравнительных преимуществ».

В Х1Х веке Д. Рикардо  сформулировал теорию сравнительных издержек в труде «Начала политической экономии и налогового обложения», где показал, что международный обмен возможен и желателен в интересах всех стран. Он считал возможной взаимовыгодную торговлю и при наличии абсолютных преимуществ одной страны перед другой при производстве товаров.

3. Модель Хекшера – Олина – Самуэльсона.

В конце Х1Х в. – начале ХХ в. произошедшие изменения в международной  торговли пытались объяснить с помощью  модели,  созданной шведскими экономистами Э. Хекшером и Б. Олином.  Вплоть до 60-х гг. ХХ века данная модель господствовала в экономической литературе. Суть ее заключалась в том, что страны  экспортируют те товары,  в производстве которых  более всего используется  избыточный  фактор. Основных факторов выделили  три  - это  труд,  капитал, земля. Международный обмен - это обмен изобильных факторов на редкие: страна экспортирует товары, производство которых требует большего количества факторов, имеющихся в изобилии.

П. Самуэльсон, внес наибольший вклад в развитие и уточнение модели, которая стала учитывать однородность факторов производства, идентичность техники, совершенную конкуренцию и полную мобильность товаров.

4. Парадокс Леонтьева.

Известный американский экономист (русского происхождения) Василий Леонтьев, исследуя в 1956 г. структуру экспорта и импорта США, обнаружил, что вопреки теории Хекшера - Олина в экспорте преобладали относительно более трудоемкие товары, а в импорте - капиталоемкие. Этот результат стал известен как парадокс Леонтьева.

В соответствии с этой современной теорией  в международной торговле участвуют уже не три, а четыре фактора - земля, капитал, квалифицированный труд и неквалифицированный труд.

5. Теория технологического разрыва.

Суть ее сводиться к ведущей роли технологических новшеств. Техническое новшество позволяет производить товары с меньшими издержками, а страна обладатель технической новинки, экспортирует произведенный с помощью нее товар и получает добавочную прибыль. Такое государство обладает преимуществом, уходит далеко вперед, а между странами образуется технологический разрыв.

6. Теория «цикла жизни продукта».

Является продолжением  теории технологического разрыва. Ее разработчиком был Р. Вернен. Каждый новый продукт проходит цикл своей жизни, включающий следующие стадии: внедрение, расширение, зрелость и старение. В зависимости от стадии технологии спрос на товары различен. В соответствии с этим различные страны специализируются на производстве и экспорте одного и того же товара на разных стадиях «жизненного цикла» товара. Пока товар проходит стадию внедрения и цена на него велика, его производят промышленно развитые страны по высоким ценам. На стадии «зрелости» производство уходит в развивающиеся страны, где реализация осуществляется по более низким ценам.

7. Теория конкурентных  преимуществ  страны Майкла Портера.

Дальнейшее развитие на качественно новой основе теория сравнительных преимуществ получила в исследовании известного американского экономиста М. Портера «Международная конкуренция». На основании анализа обширного статистического материала, охватившего около 100 отраслей восьми промышленно развитых стран. М. Портер создал оригинальную теорию конкурентного преимущества страны.  По его мнению, «на международном рынке конкурируют фирмы, а не страны, Поэтому необходимо понять, как фирма создает и удерживает конкурентное преимущество, что бы уяснить роль страны в этом процессе». Центральное место в его концепции занимает идея национального ромба, раскрывающего главные свойства («детерминанты») экономики, формирующих конкурентную макросреду, в которой действуют фирмы этой страны.

Фирмы, быстро реагирующие на изменения, происходящие в отрасли, на изменения структуры рынка, получают преимущество, позволяющее им снижать издержки, выбирать более выгодные каналы распространения товара и источники сырья. Все перечисленные принципы конкурентной стратегии могут одинаково относиться как к внешнему, так и внутреннему рынку.

Существуют и другие оригинальные теории международной торговли

В настоящее время ни одна из теорий не утратила своей актуальности, просто одни в большей, другие в меньшей степени объясняют  и влияют на  тенденции развития современной мировой торговли.

 

Тема 4. Государственное регулирование внешней торговли.

1) Цели и основные направления внешнеторговой политики различных стран. Протекционизм и либерализация внешнеторговой политики. Основные инструменты внешнеторговой политики.

Государственное регулирование внешнеэкономических связей - это система хозяйственно-политических мер, осуществляемых государственными органами по углублению и расширению участия страны в международном разделении труда с целью повышения эффективности общественного производства и оптимизации структуры потребления. Глобальные цели государственного регулирования внешнеэкономических связей конкретизируются в зависимости от остроты конкретных проблем, возникающих в хозяйственной и социальной сферах. Это, например, преодоление кризиса экономики, необходимость структурной перестройки производственного потенциала, защита отечественного производителя, увеличение занятости, оздоровление платежного баланса, борьба с инфляцией и т.д. Достижение поставленных целей и определяет конкретные направления, формы, масштабы государственного регулирования внешнеэкономических связей.

Государственное регулирование внешнеэкономических связей осуществляется при помощи административных, денежных, кредитных, бюджетных средств, а также политики в государственном секторе экономики.

Важнейшим элементом, определяющим эффективность функционирования всей системы, является выработка и реализация внешнеэкономической политики.

Внешнеэкономическая политика – это целенаправленные действия государства и его органов по определению режима регулирования внешнеэкономических связей и оптимизации участия страны в международном разделении труда.

Внешнеэкономическая политика состоит из:

ü  Внешнеторговой политики.

ü  Политики в области привлечения иностранных инвестиций и регулирования национальных капиталовложений за рубежом.

ü  Валютной политики.

ü  Политики в области географической сбалансированности внешнеэкономических операций с отдельными государствами и регионами.

Внешнеторговая политика — государственная политика, оказывающая влияние на внешнюю торговлю посредством налогов, субсидий и прямых ограничений на импорт и экспорт.

Основными задачами внешнеторговой политики  являются:

- достижение наиболее благоприятного торгового режима в отношениях с внешнеэкономическими партнёрами, снятие любых дискриминационных ограничений на торговлю;

-  защита интересов отечественных экспортёров на внешних рынках;

-  обеспечение доступа предприятий на мировые рынки капитала, машин, оборудования, технологий и информации, минерально-сырьевых ресурсов в качестве экспортёров и импортёров;

-  обеспечение наиболее благоприятных  условий погашения внешнего долга и его обслуживания;

-  привлечение внешнего финансирования экономики на наилучших для неё условиях;

-  интеграция  экономики в мировое хозяйство.

Сущность государственного регулирования внешнеэкономических связей заключается в приведении системы внешнеэкономических отношений в такое состояние, которое обеспечивало бы оптимальную реализацию государственных, коллективных и личных интересов субъектов внешнеэкономической деятельности в конкретном временном периоде и на перспективу на основе права, общепризнанных международных норм и правил.

Механизм регулирования международных экономических связей представляет собой определенную систему принципов, инструментов и методов управления отношениями, в которые вступают субъекты внешнеэкономической деятельности. Эта система включает три основных блока: принципы управления; правовые институты: совокупность конкретных методов и инструментов регулирования.

Принципы управления внешнеэкономическими связями характеризуют подход к международным экономическим отношениям. Различают два главных принципа международного сотрудничества, которые определяют характер и формы регулирования внешнеэкономических связей: протекционизм и свобода торговли.

  • Протекционизм - это защита внутреннего рынка от иностранной конкуренции. Проводится через высокие ставки таможенного тарифа на ввозимые из-за рубежа товары, а также через такие нетарифные ограничения, как количественные и валютные ограничения импорта товара.
  • Свобода торговли (либерализация) - означает устранение ограничений во внешнеэкономических отношениях.

Главной проблемой является дилемма: протекционизм - свобода торговли, в рамках которой и колеблется внешнеторговая политика, осуществляется комбинация двух подходов.

Правовые институты составляют: различные международные и национальные акты, договора, соглашения, нормы, правила, обычаи и т.д., которые регулируют порядок осуществления международного экономического сотрудничества.

Важнейшим элементом системы государственного регулирования внешнеэкономических связей являются различные стандарты и технические нормы.

Международные стандарты - рекомендации международных специализированных организаций, устанавливающие общие для однородных товаров, производимых в разных странах, требования к этим товарам или процессам их производства либо использования.

В отличие от национальных стандартов, международные не носят обязательного характера, однако применение международных стандартов повышает конкурентоспособность товаров на мировых рынках.

Совокупность экономических методов и инструментов государственного регулирования в зависимости от способа действия  подразделена на инструменты прямого и непрямого действия.

Инструменты непрямого действия влияют на стоимостные пропорции народного хозяйства. Например, через величину налогов можно влиять на объемы производства и платежеспособность населения; рост процентной ставки в сбербанке стимулирует рост сбережений, ведет к росту объема отложенного спроса; девальвация национальной валюты создает интерес в экспорте товаров.

Согласно принятой в ООН классификации  инструментами прямого действия являются тарифные и  нетарифные методы.

2) Тарифные методы ограничения торговли. Таможенный тариф. Виды таможенных пошлин.

К тарифным методам относят таможенное регулирование, которое оказывает прямое влияние на воспроизводственный комплекс страны, норму прибыли и, соответственно, темпы развития в отдельных отраслях, поскольку оно воздействует на уровень внутренних цен.

Основными средствами таможенного регулирования внешнеэкономических связей являются: участие в таможенных союзах, зонах свободной торговли и таможенных конвенциях; применение таможенных тарифов, таможенных пошлин и таможенных сборов, таможенных формальностей; установление режима прохождения грузов через границу; система государственных органов таможенного контроля.

ü   Таможенный союз - общая таможенная территория двух и более стран с единым таможенным тарифом в отношении третьих стран и полной отменой пошлин во взаимных отношениях.

ü   Таможенная конвенция - многостороннее или двустороннее международное соглашение, регулирующее вопросы таможенного обложения и таможенные формальности во взаимной торговле стран-участниц. Ее цель - снижение таможенных пошлин на товары, импортируемые из стран-участниц, и облегчение прохождения ими таможенных формальностей, как в стране-экспортере, так и в стране-импортере. Участники конвенции берут на себя обязательства предоставлять друг другу таможенные льготы и содействовать тому, чтобы таможенные правила не препятствовали развитию взаимной торговли и других видов внешнеэкономических связей.

ü   Таможенные пошлины - денежный сбор, взимаемый государством через сеть таможенных учреждений с товаров, имущества и ценностей при пересечении ими границы страны. Существуют ввозные, вывозные и транзитные пошлины. Ставки таможенных пошлин содержатся в таможенных тарифах.

ü   Таможенный тариф - систематизированный перечень таможенных пошлин, взимаемых с грузовладельцев при прохождении товаров через таможенную государственную границу.

ü   Таможенные сборы - дополнительные сборы, взимаемые сверх таможенных пошлин. К таможенным сборам относятся: статистический сбор, связанный с учетом внешнеторговых товаров; марочный сбор, взыскиваемый при приеме различных деклараций и выдаче квитанций таможней; сбор за сохранность и складирование товаров; сбор за право вывоза товара со склада таможни; сбор за пломбирование, санитарные сборы при осуществлении санитарного контроля; лицензионные сборы, взимаемые при выдаче разрешения на ввоз и вывоз товаров и т.п.

ü               Акциз и Налог на добавленную стоимость (НДС) -  косвенные налоги, связанные с движением товаров, а не доходов физических или юридических лиц. Плательщиком этих налогов выступает потребитель при покупке облагаемых акцизом товаров (табак, спиртные напитки, автомобили и др.) или НДС (промышленные и продовольственные товары, покупаемые юридическими лицами). Взимание акциза ведет к росту цен на импортируемые товары и повышает конкурентоспособность аналогичных товаров отечественного производства. Аналогичный механизм влияния на импорт налога на добавленную стоимость, который в этом случае представляет собой налог с части стоимости реализованных внутри страны продукции и услуг, добавленной в обращении.

Экономический эффект установления таможенных тарифов проявляется в  виде:

-  производственный эффект - защита отечественного производителя;

-  потребительский эффект - повышение цен на импортные товары снижает объемы их потребления;

-  бюджетный эффект - таможенные доходы являются одной из доходных статей госбюджета;

- эффект перераспределения доходов - снижение конкуренции отечественным товарам позволяет устанавливать на них более высокие цены и получать большую прибыль (за счет потребления);

- конкурентный эффект - в зависимости от уровня таможенного тарифа напряженность конкуренции изменяется и может влиять на процесс воспроизводства как положительно, так и отрицательно;

- влияние на платежный баланс страны - меньше платежей в другие страны за счет снижения объема импорта;

- влияние на условия торговли - снижает конкурентоспособность импортного товара на рынке страны-импортера, что заставляет экспортера снижать цену продавца.

Таможенные пошлины делятся:

По объекту обложения:

  • Импортные – накладываются на импортные товары, при выпуске их для свободного обращения на внутреннем рынке страны. Являются преобладающими пошлинами  во всех странах.
  • Экспортные – пошлины, которые накладываются на экспортируемый товар. В соответствии с нормами ВТО применяются крайне редко, обычно в случае больших различий в уровне внутренних регулируемых цен и свободных цен мирового рынка на отдельные товары и имеют целью сократить экспорт и пополнить бюджет.
  • Транзитные – пошлины, которые накладываются на товары, перевозимые транзитом через территорию данной страны. Вводятся крайне редко и используются как средство торговой войны.

По способу взимания:

  • Специфические – начисляются в установленном размере за единицу облагаемого товара (например, 20$ за 1т.) - экспортные пошлины, которыми облагаются главным образом сырьевые товары.
  • Адвалорные – начисляются в процентах к таможенной стоимости облагаемых товаров (например, 15% таможенной стоимости).
  • Комбинированные – сочетают оба вида таможенного обложения  В таможенной практике промышленно-развитых стран в зависимости от содержащихся в тарифе указаний, взимаются одновременно и адвалорная, и специфическая пошлины или та, которая дает наибольшую величину таможенного сбора. (например, 15% от ТС, но не более 20$ за 1т.).

По характеру:

  • Сезонные – применяются для оперативного регулирования международной торговли  продукцией сезонного характера, прежде всего сельскохозяйственной.
  • Антидемпинговые – пошлины, которые применяются в случае ввоза в страну товаров по цене более низкой, чем их нормальная цена в экспортирующей стране, если такой импорт наносит ущерб местным производителям подобных товаров или препятствует расширению национального производства.
  • Компенсационные – накладываются на импорт тех товаров, при производстве которых прямо или косвенно использовались субсидии и их импорт наносит ущерб национальным производителям таких товаров.

По происхождению:

  • Автономные – вводятся на основании односторонних решений органов государственной власти страны;
  • Конвенционные – устанавливаются на базе двусторонних или многосторонних соглашений, такого как ГАТТ\ВТО;
  • Преференциальные – пошлины, имеющие более низкие ставки по сравнению с обычно действующим таможенным тарифом, которые накладываются на основе многосторонних соглашений на товары, происходящие из развивающихся стран. Их цель – поддержать экономическое развитие этих стран.

В настоящее время средний уровень ставок таможенного тарифа промышленно развитых стран относительно низок: приблизительно 6% от стоимости товара. Средний уровень таможенных тарифов многих развивающихся стран составляет 38-40%, а ставки колеблются от 1% до 100% и более. На отдельные товары пошлина составляет 150-200% и более.

 

3) Нетарифные методы регулирования внешней торговли.

 

К нетарифным методам относятся меры, направ­ленные на косвенное и административное ограничение импорта с целью защиты определенных отраслей национального производст­ва:

Экспортная  или импортная лицензия - документ, контролирующий вывоз из страны товаров, услуг и объектов, представляющих стратегическую, историческую или культурную ценность. Она выдается в форме разрешения, подписанного специальными правительственными органами. Лицензии бывают: разовыми (оформляются по каждой сделки) или генеральными ( выдаются на определенный срок для осуществления  одной или нескольких сделок).

Экспортная субсидия - дотация производителю или продавцу экспортного товара, возмещающая часть его издержек производства или обращения и повышающая конкурентоспособность товара на внешнем рынке. Экспортная субсидия - одна из форм стимулирования развития экспорта, предоставляется в различных формах. Среди них наиболее распространены: прямое финансирование НИОКР при разработке конкурентоспособных экспортных товаров, финансирование модернизации производства, снижение налогообложения экспортного производства, включая введение повышенных норм амортизации, финансирование маркетинговых исследований, предоставление благоприятных кредитов на развитие экспортного производства, гарантирование экспортных кредитов и т.д.

Экспортные премии - экономические рычаги финансового и ценового характера, используемые государством (а также монополиями, предприятиями, организациями и фирмами) для поощрения вывоза определенных видов продукции и предоставления услуг иностранным партнерам. Они используются для расширения экспорта, овладения внешними рынками, создают благоприятные ценовые условия для реализации товаров на зарубежных рынках. Обычно экспортные премии выступают в форме полного или частичного освобождения фирм-экспортеров от уплаты тех или иных налогов, импортных пошлин, возврата акцизных сборов или в виде прямого субсидирования экспорта.

Импортная или экспортная квота - это нетарифные количественные (стоимостный или натуральный) способы ограничения ввоза определенных товаров. Они устанавливаются с целью защиты национального товаропроизводителя или уменьшения импорта для улучшения платежного баланса страны.

«Добровольное» ограничение экспорта - своеобразный аналог импортных квот, один из методов государственного регулирования внешней торговли. Он означает обязательство одного из партнеров по внешнеэкономическим связям ограничить или, по крайней мере, не расширять объем экспорта. Обязательство может быть принято в результате официального или неофициального соглашения об установлении квот на экспорт товаров. Часто добровольное ограничение экспорта вызывается угрозой применить санкции или является уступкой в обмен на экономическую, техническую или военную помощь.

Антидемпинговая пошлина. Валютный демпинг-экспорт товаров по ценам ниже мировых, что становится возможным вследствие падения курса национальной валюты в большей степени, чем уменьшается ее покупательная способность внутри страны. Экспортеры, приобретая в стране товары по низким ценам, реализуют их на внешнем рынке за более твердую валюту, которую затем обменивают по заниженному курсу на национальную валюту, получая вследствие этого большую прибыль за счет курсовой разницы. Антидемпинговая пошлина - это дополнительная импортная пошлина, которой облагаются товары, экспортируемые по ценам ниже “нормальных” цен мирового рынка или внутренних цен импортирующей страны. В ряде стран законодательством установлены предельные отклонения от нормальных цен, превышение которых признается демпингом.

Льготы и привилегии предприятиям с иностранными инвестициями заключаются в следующем. Имущество иностранных инвесторов, ввозимое в качестве вклада в уставный фонд этих предприятий, предназначенное для собственного материального производства и собственных нужд иностранных работников, не облагается таможенными пошлинами. Валютная выручка таких предприятий от экспорта продукции собственного производства остается полностью в их распоряжении.

Гарантирование экспортных кредитов - выдача гарантии государством, коммерческими банками по обязательствам клиентов перед зарубежными партнерами. Основная их цель - страхование покупателя от убытков, вызванных нарушением продавцом своих обязательств. Государство также может выступить гарантом по возврату кредитов, получаемых отечественными организациями от иностранных кредитов.

Сертификация импортных товаров подтверждает, что импортная продукция отвечает требованиям безопасности, установленных стандартами страны – импортера (например, Российскому ГОСТу).

Эмбарго – это полный запрет на торговлю с определенным государством или на ввоз (вывоз) определенного товара.

 

 

 

4) Всемирная торговая организация.

Организация экономического сотруд­ничества и развития.

 

ВТО (Всемирная торговая организация) с 1 января 1995 г. пришла на смену Генеральному соглашению о тарифах и торгов­ле (ГАТТ), которое подписали в 1947 г. 23 государства. Членами ВТО являются 148 стран. Генеральный директор ВТО с 2005 г. -француз Паскаль Лами. Исполнительным органом организации является Секретариат, находящийся в Женеве (Швейцария), в структурных подразделениях которого занято 500 человек. Рабочие языки ВТО - английский, французский и испанский.

Заявку на присоединение к ВТО подала в 1993 г. Россия.

Главная задача ВТО – либерализация мировой торговли на основе последовательного сокращения уровня таможенных пошлин и устранения различных нетарифных барьеров. В настоящее время правилами ВТО регулируется свыше 90% мировой торговли.

Деятельность организации базируется на ряде простых фундаментальных положений:

ü  торговля без дискриминации -  участники ВТО обязуются предоставлять друг другу принцип наибольшего благоприятствова­ния в торговле (т.е. условия не худшие, чем предоставляются ими любой другой страной), а также предоставлять товарам иностранного происхождения тот же режим, что и национальным то­варам (в области внут­ренних налогов и сборов, а также в отно­шении национальных зако­нов, распоряжений и правил, регулирую­щих внутреннюю торговлю);

ü  защита внутреннего производства с помощью таможенных та­рифов: гласно и открыто устанавливаемые таможенные тарифы (пошлины) являются основным, а в перспективе - единственным инструментом регулирования экспорта и импорта стран-участниц; отказ от применения количественных мер внешнетор­гового регулирования (квоты, импортные и экспортные лицензии и т.п.);

ü  стабильная и предсказуемая основа для торговли: закреп­ление на длительный срок размеров пошлин в таможенных тарифах. Пошлины устанавливаются в ходе многосторонних переговоров;

ü  содействие честной конкуренции: противодействие таким нечестным методам конкурентной борьбы, как сбыт товаров по ис­кусственно заниженным ценам (демпинг) или применение государ­ственных субсидий для занижения экспортных цен;

ü  гласность и открытость в торговом регулировании;

ü  разрешение споров и конфликтов путем консультаций и пе­реговоров.

Одно из важнейших обязательств, которое берет на себя при­соединяющаяся к ВТО страна, - приведение национальных принци­пов и правил, регулирующих ее внешнюю торговлю, в максималь­ное соответствие с нормами этой организации.

Основной механизм деятельности ГАТТ/ВТО - раунды многосторон­них переговоров, которые длятся несколько лет. До 1994 г. прошло восемь раундов многосторонних переговоров, в результате которых средневзвешенная ставка таможенных та­рифов в странах-участницах была снижена в среднем с 25-30% в начале 50-х гг. до примерно 4% в 1998 г.

В декабре 1995 г. в Сингапуре состоялась первая конференция ВТО нового раунда. В 1996-1997 гг. достигнуты соглашения о либерализации рынка телекоммуникаций и информационных технологий и о либерализации рынка финансовых услуг. Руководство ВТО призывает к созданию к 2020 г. единой мировой зоны свободной торговли.

 

ОЭСР - международная межправительственная экономическая организация,  созданная  30 сентября 1961 г., предшественницей которой была Организация европейского экономического сотрудничества, созданная 16 апреля 1948 г. для восстановления экономики западноевропейских стран в соответствии с планом Маршалла.

В настоящее время членами ОЭСР являются 30 стран: Австралия, Австрия, Бельгия, Великобритания, Венгрия, Германия, Греция, Дания, Ирландия, Исландия, Испания, Италия, Канада, Люксембург, Нидерланды, Новая Зеландия, Норвегия, Мексика, Польша, Португалия, Словакия, США, Турция, Чехия, Швейцария, Швеция, Финляндия, Франция, Южная Корея, Япония. России предоставлен статус наблюдателя в ряде комитетов Организации. На долю стран ОЭСР, в которых проживает 18,5% населения земного шара, приходится 59% мирового ВВП (с учетом ППС).

Основной целью ОЭСР является анализ состояния экономики государств-членов и выработка рекомендаций странам-участницам по осуществлению экономического регулирования на макро - и отраслевом уровнях. В рамках организации осуществляется:

ü  определение перспектив экономического развития крупнейших стран мира;

ü  разработка теоретических основ решения возникающих мировых экономических проблем;

ü  регулирование практически всех важнейших теоретических и практических вопросов экономических обменов;

ü  выработка новых концепций и подходов к вопросам развития мировой экономики.

ОЭСР фактически является органом координации экономической политики ведущих индустриальных стран. Кроме того, ОЭСР осуществляет подготовку материалов по вопросам мировой экономики для международных совещаний, в т.ч. для встреч лидеров "восьмерки".

Страны-члены Организации проводят политику, нацеленную на установление устойчивого социального развития в развивающихся странах, открывая им более широкий доступ на рынки стран-членов, на развитие сотрудничества в технологических сферах, улучшение регулирования и управления экономическими процессами, борьбу с нищетой.

В области мировой торговли ОЭСР выступала за начало нового раунда переговоров в рамках ВТО и продолжает вносить свой конструктивный консультационный вклад в этот процесс.

Одной из важнейших для России функций ОЭСР является определение кредитного рейтинга, от которого в том числе зависят условия заимствования на мировых финансовых рынках. С июня 2003 г.  наша страна была переведена в четвертую категорию кредитного рейтинга.

Генеральный секретарь ОЭСР - Дональд Дж. Джонстон (Канада). В рамках ОЭСР функционирует ряд автономных и полуавтономных органов, наиболее влиятельными из которых являются Международное энергетическое агентство и Агентство по ядерной энергии.

С 1975 г. ежегодно проводятся совещания лидеров так называемой «Большой семерки» (группа G-7: США, Ка­нада, Япония, ФРГ, Франция, Великобритания, Италия). С 1996 г. в обсуждении политических  и экономических  проблем принимает участие и Россия, поэтому такие саммиты стали называться совещаниями «Большой восьмерки».

 

Тема 5. Мировой рынок услуг.

 

1) Предпосылки и условия формирования мирового рынка услуг. Особенности международной торговли услугами.

Услуги, поступающие на внешний рынок, образуют мировой рынок услуг. Он в свою очередь состоит из ряда более узких рынков: лицензий и ноу-хау, инженерно-консультационных (инжиниринго­вых) услуг, услуг транспорта и связи, туристических услуг и др.

В основе мирового рынка услуг лежит такая важнейшая часть мирового хозяйства, как сфера услуг, удельный вес которой в экономике ведущих  индустриальных стран превышает удельный вес сферы материального производства.

В услуги на мировом рынке обычно включают транспорт и связь, торговлю, материально-техническое снабжение, бытовые, жилищные и коммунальные услуги, общественное питание, гости­ничное хозяйство, туризм, финансовые и страховые услуги, нау­ку, образование, здравоохранение, физкультуру и спорт; культу­ру и искусство, а также инженерно-консультационные, информа­ционные и вычислительные услуги, операции с недвижимостью, услуги по изучению рынков, организацию маркетинговой деятель­ности, послепро­даж­ный сервис и др. Разные виды услуг вовлече­ны в международный обмен с разной степенью интенсивности.

Международная торговля услугами, в отличие от торговли то­варами, где велика роль торгового посредничества, основана на прямых контактах между производителями и потребителями, т.к. услуги, в отличие от товаров, производятся и потребляются одновременно и не подлежат хранению. Из-за этого международная торговля услугами требует либо при­сутствия за рубежом их непосредственных производителей, либо присутствия иностранных потребителей в стране-производите­ле услуг. В то же время развитие информатики значительно рас­ширило возможности оказания многих видов услуг на расстоянии.

Международная торговля услугами тесно взаимосвязана с тор­говлей товарами и во все большей степени влияет на нее. Для поставки товаров на внешний рынок требуется все больше услуг, начиная с анализа рынков и кончая транспортировкой товаров и их послепродажным обслуживанием. Особенно велика роль услуг в торговле наукоемкими товарами, для которых необходимы большие объемы послепродажного сервиса, информационных и различных консалтинговых (консультационных) услуг. Объем и качество ус­луг, привлекаемых для производства и реализации товара, во многом обусловливают его успех на внешнем рынке.

Международная торговля услугами также тесно сопрягается с международным движением капитала и перемещением рабочей силы. Она  невозможна без транспортных, банковских, информаци­онных и других услуг. В свою очередь  рост мировых рынков то­варов, капиталов, рабочей силы стимулирует развитие мирового рынка услуг.

Экспорт услуг на мировом рынке относится к экспорту товаров  примерно как один к четырем. Международная статистика дает ограниченный объем сведений о мировой торговле услугами. ВТО, например, разбивает эту торговлю всего лишь на три вида - транспортные услуги, туризм и прочие услуги. Около 1/4 мировой торговли услугами приходится на транспортные услуги, еще около 1/3 - на международный туризм.

Говоря о географии мирового экспорта услуг в целом, следует отме­тить, что главными мировыми экспортерами и импортерами услуг являются развитые капиталистические страны (почти 80% экспорта и 3/4 импорта услуг). На страны «большой восьмерки» приходится  почти половина мирового оборота услуг Для многих компаний развитых капиталистических стран все большее значение приобретает производство услуг в своих зарубежных филиалах. В сфере услуг размещено 40% иностранных прямых инвестиций в  мире.

Постепенно возрастает роль в международной торговле некоторыми видами услуг и ряда развивающихся стран, хотя в целом их позиции остаются слабыми из-за недостаточного развития сферы услуг в большинстве из них, низкой концентрации капитала. Крупными экспортерами услуг в этой группе государств являются: Республика Корея - в области инженерно-консультационных и строительных услуг, Мексика - туристических, Сингапур - финан­совых и др.

2)  Международные  перевозки. Туризм.

 

Транспортировка товаров и услуг продолжает процесс производства. Затраты на транспортировку выступают в качестве важного компонента цены. Успех внешнеторгового контракта и его экономическая эффективность в немалой степени зависят от того, как и каким видом транспорта перевозится товар.

Международная торговля способствует созданию громадных потоков передвижения товаров из одних стран в другие. Транспортное обслуживание  осуществляется в двух направлениях: перевозка грузов и перевозка пассажиров. В мировом грузообороте лидирует морской транспорт, быстро растет доля трубопроводного транспорта, при этом значительно уменьшилась доля железнодорожного транспорта. Широкое распространение  получают интермодальные перевозки, в которых участвуют два и более вида транспорта.

В международных пассажирских перевозках лидирует воздушный транспорт, имеющий явное преимущество в скорости перевозки.

Основную часть международных транспортных услуг составляет фрахтование. Под фрахтованием понимается наем морского (воздушного) судна. Различают два вида фрахтования судов: для выполнения конкретной перевозки и фрахтование на время. Договор перевозки, заключаемый между перевозчиком (фрахтовщиком) и грузоотправителем или грузополучателем (фрахтователем), называется чартером.

Международный туризм вносит наибольший вклад в международную торговлю услугами, и в том числе, способствует развитию международных пассажирских перевозок. Число международных туристических поездок увеличилось почти в 30 раз за последние полвека. По размерам доходов туризм уступает ныне только торговле нефтью и нефтепродуктами – мировому “товару № 1”.

Туристический спрос способствовал формированию индустрии туризма, в которой в мире занято примерно 100 млн. че­ловек.

Около 60% общего числа международных туристов мира и более половины всех доходов от международного туризма приходится на Европу (включая Россию). Среди природных районов Европы наиболее привлекают туристов Альпы (более 60 млн. туристов в год) и берега Средиземного моря (более 100 млн.). Для некоторых западноевропейских стран туризм является одной из главных экспортных отраслей; у Испа­нии и Австрии, например, доходы от экспорта туристских услуг эквивалентны почти 1/3 стоимости товарного экспорта. Крупным экспортером туристских услуг являются США.

Группа развивающихся стран, принимающих иностранных турис­тов, крайне неоднородна. С одной стороны, в нее входят неболь­шие и высокоспециализированные на индустрии туризма страны, в которых поступления от иностранного туризма составляют значи­тельную долю ВВП: на Багамских островах - около 60%, на Бар­бадосе - около 30%, на Бермудских островах - около 40%, на Сейшельских - около 35% и т.д. С другой стороны, основную мас­су этой группы образуют все же страны, обладающие богатыми ту­ристскими ресурсами и довольно развитой материальной базой, но с более низкой степенью специализации на туризме – Индонезия, Филип­пины, Таиланд, Сингапур, Египет, Марокко, Мексика, Ямайка и др. Значительная часть туристской индустрии развивающихся стран контролируется запад­ным капиталом. Развивающиеся страны в целом не являются поставщиками туристов. Туристские потоки между ними  незначительны.

 

3)  Международная  торговля услугами интеллектуальной собственности.

Наиболее быстро растет торговля современными услугами, связанными, прежде всего с обменом на­учно-техническими знаниями и производственным опытом (торгов­ля лицензиями, ноу-хау, технологиями, инженерно-консультационными и другими услугами).

Мировая торговля услугами интеллектуальной собственности происходит в форме купли-продажи:

  • Патентов
  • Имущественных авторских прав
  • Ноу-хау
  • Товарных знаков
  • Промышленных образцов

Патент – это свидетельство, выдаваемое компетентными правительственными учреждениями данной страны изобретателю или его правопреемнику, удостоверяющее исключительное право патентообладателя на использование изобретения на территории данной страны.

Главная форма международного обмена научно-техническими достижениями - лицензионная торговля, предметом которой явля­ются патентные и беспатентные (ноу-хау) лицензии на передачу изобретений, технологического опыта, промышленных секретов и коммерческих знаний, на использование товарных знаков и т.д.

Лицензия - это разрешение на использование другим лицом или организацией изобретения, технологии, технических знаний и производственного опыта, секретов производства, торговой мар­ки, необходимых для производства коммерческой и иной продук­ции в течение определенного срока за обусловленное вознаграж­дение.

Мировая торговля лицензиями как самостоятель­ный сектор мирового рынка основана на существовании патент­ной системы, предоставляющей собственнику патента исключитель­ное право на использование принадлежащих ему новых техничес­ких решений, изобретений и товаров.

Чаще всего использование патента невозможно без знания “секретов производства”, имеющих промышленную и ком­мерческую ценность, но не защищенных международным и нацио­нальным патентным законодательством. Это и есть ноу-хау (знания, опыт, специальные навыки сотрудников, секреты производства). Один из главных признаков ноу-хау - конфиденциаль­ность, секретность этого вида информации. Лицензии на исполь­зование ноу-хау без патентов на изобретение называются бес­патентными лицензиями. В большинстве случаев лицен­зионные соглашения включают не только продажу права на ис­пользование патента, но и передачу необходимых для его освое­ния ноу-хау.

За предоставление права на использование предмета лицен­зионного соглашения покупатель (лицензиат) выплачивает про­давцу (лицензиару) лицензионное вознаграждение. Наиболее часто встречается такая форма вознаграждения, как роялти - периодические отчисления, определяемые как выплата процента от оборота, стоимости чистых продаж лицензионной продукции или устанавливаемые в расчете на единицу производимого това­ра.

Мировым лидером в экспорте лицензий являются США, Великобритания, Швейцария. Япония, которая с начала 50-х гг. была одним из крупнейших в мире импортеров лицензий, теперь также продает лицензии.

Из развивающихся стран целенаправленно закупают технологии за рубежом Аргентина, Бразилия, Мексика, Индия и Турция. Кроме того, эти страны также продают (хотя и в меньших масштабах по сравнению с импортом) лицензии в соседние государства. Остальные развивающиеся страны относятся к числу государств с импортной направленностью лицензионной торговли и к странам с эпизодическим характером лицензионной торговли.

В мировой практике происходит усложнение форм международного обмена технологиями, содержащихся в патентах, лицензиях, договорах на передачу ноу-хау. Причиной данного процесса является степень развития ведущих наиболее наукоемких отраслей промышленности.

Технология – это совокупность знаний,  с помощью которых патентные права, научные знания, результаты исследований и разработок применяются в производстве товаров.

Основные участники международной технологической кооперации – транснациональные корпорации. Наиболее распространенная  правовая форма обмена технологиями внутри ТНК – лицензионные соглашения. Мировой опыт показывает, что приоритетными являются информационно-коммуникационные технологии, биотехнологии, нанотехнологии, технологии композитных материалов.

Ведущие отрасли лицензионной торговли – электротехника и электроника, общее машиностроение, химия и нефтехимия, транс­портное машиностроение, текстильная и пищевая промышленность. Особенно высокими темпами развивается торговля лицензиями в области электротехнического производства и электроники.

 

4). Основные направления международной торговли инженерно-консультационными услугами.

 

Самостоятельные позиции в международной торговле услугами занимает торговля инженерно-консультационными услугами (инжиниринг), отделившаяся от НИОКР под воздействием НТР и концен­трации капитала в области инженерной деятельности.

Инжиниринг - это услуги коммерческого характера по подготовке и обеспечению процесса производства и реализации продукции, по обслуживанию строи­тельства и эксплуатации промышленных, инфраструктурных, сель­скохозяйственных и других объектов.

Вся совокупность инжиниринговых услуг может быть разделена на две большие группы: услуги, связанные с подготовкой произ­водственного процесса, и услуги по обеспечению нормального хода производства и реализации продукции.

Экспортный инжиниринг осуществляется, как правило, специа­лизированными инженерно-консультационными (инжиниринго­вы­ми) фирмами, а также международными и транснациональными промыш­ленными и строительными компаниями.

Международный рынок инжиниринговых услуг тесно связан с рынком объектов капитального строительства. Инжиниринговые фирмы часто выступают в роли генеральных поставщиков и гене­ральных подрядчиков при поставках комплектного оборудования и сооружении объектов. Они подписывают с заказчиками контрак­ты на сооружение промышленных и иных объектов, разрабатывают проекты, заключают контракты с субпоставщиками оборудования и материалов, привлекают, будучи генеральными подрядчиками, к выполнению работ строительные и монтажные субподрядные фирмы, неся полную ответственность за выполнение обязательств по контрактам с заказчиком и сдавая объект на условиях “под ключ”.

В последние годы крупные инжиниринговые фирмы стали высту­пать лидерами консорциумов, объединяющих на основе солидарной ответственности поставщиков оборудования и производителей работ. В этих случаях они принимают на себя разработку общих проектов и организацию работы консорциума.

Почти 95% экспорта инжиниринговых услуг приходится на фирмы развитых капиталистических стран. Основными же импортерами  инжиниринговых услуг выступают страны развивающиеся (более 80% мирового импорта). Самый большой рынок инжиниринговых услуг в развивающихся странах - нефтедобывающие государства Азии. Второй по важности рынок - африканский (Северная Африка). В 80-е и 90-е гг. в импорте инжиниринга возрастала доля промышленно развитых стран Европы и Азии. Началось проникновение западных инжинирин­говых фирм на рынки Восточной Европы, СНГ и Китая.

Доминирующее положение на международном инжиниринговом рынке занимают компании США, Великобритании, Германии, Японии, Франции, Ка­нады.

Тема 6.  Современный мировой рынок рабочей силы.

 

1) Сущность и виды  современного мирового рынка рабочей силы.

Одним из проявлений интернационализации хозяйственной и социально-культурной жизни чело­вечества, а также возможных последствий острых межнациональных противоречий, прямых столкнове­ний между народами и странами, чрезвычайных ситу­аций и стихийных бедствий являются крупномасштаб­ные перемещения населения и трудовых ресурсов в разнообразных формах.  Массовая международная миграция рабочей силы стала одним из характерных явлений жизни мирового сообщества и важной частью процесса интернационализации второй половины XX века.

Международный рынок рабочей силы объединяет национальные и региональные рынки рабочей силы и существует в форме трудовой миграции.

Миграция населения представляет собой перемещение людей через границы определенных территорий со сменой постоянного места жительства или возвращением к нему.

Международная (внешняя) миграция существует в разных формах: трудовой, семейной, туристической и др.

Согласно разработанной Международной организацией труда (МОТ) классификации видов современной международной миграции, она подразделяется на пять основных типов:

ü    работающие по контракту, в котором четко оговорен срок пребывания в принимающей стране (сезонные рабочие, приезжающие на уборку урожая, а также неквалифицированные или малоквалифицированные работники, занятые на подсобных работах, например, в сфере туризма);

ü    профессионалы, которых отличает высокий уровень подготовки, наличие соответствующего образования и практического опыта работы (профессорско-преподавательский состав и студенты);

ü    нелегальные иммигранты (иностранцы с просроченной или туристической визой, занимающиеся трудовой деятельностью):

ü    переселенцы, т. е. переезжающие на постоянное место жительства:

ü    беженцы - лица, вынужденные эмигрировать из своих стран из-за какой-либо угрозы их жизни и деятельности.

Основными формами международной трудовой миграции являются:

  • Миграция рабочей силы – переселение трудоспособного населения из одних государств в другие сроком более чем на год, вызванное причинами экономического и иного характера.
  • Иммиграция – въезд трудоспособного населения в данную страну из-за ее пределов.
  • Эмиграция – выезд трудоспособного населения из данной страны за ее пределы.
  • «Утечка мозгов» - международная миграция высококвалифицированных кадров.
  • Реэмиграция – возвращение эмигрантов на родину на постоянное место жительства.

 

В качестве основных показателей международной трудовой миграции выделяют:

1. масштаб выбытия или число эмигрантов, выбывших за рубеж из страны  за определенный период с целью устройства на работу;

2. масштаб прибытия или число иммигрантов, прибывших за определенный период времени из-за рубежа;

3. сальдо миграции или чистую разницу между числом прибытий и выбытий из страны за рассматриваемый период;

4. валовая миграция или сумма числа прибывших и числа выбывших за определенный период.

Основу миграционных потоков составляют рабочие, в меньшей степени, служащие, специалисты и ученые.

 

2) Причины и основные направления международной миграции  населения.    Дискриминация мигрантов.

Причинами миграции рабочей силы являются факторы как экономического, так и неэкономического характера.

К причинам неэкономического типа относятся: политические, национальные, религиозные, расовые, семейные и др.

Причины экономического характера кроются в различном экономическом уровне развития отдельных стран. Рабочая сила перемещается из стран с низким уровнем жизни в страны с более высоким уровнем. Объективно возможность миграции появляется вследствие национальных различий в условиях заработной платы за ту или иную профессиональную деятельность. Важным фактором международной трудовой миграции является вывоз капитала, функционирование международных корпораций. Транснациональные корпорации способствуют соединению рабочей силы с капиталом, осуществляя либо движение рабочей силы к капиталу, либо перемещение своего капитала в трудоизбыточные регионы. Развитие средств транспортной связи, в свою очередь, способствует существенному развитию международной трудовой миграции.

Волны международной миграции рабочей силы:

  • В 40-е годы XIX столетия произошел взрыв эмиграции из Ирландии в США как следствие "картофельного голода".
  • Широкомасштабная миграция в начале 80-х годов XIX века из Италии и стран Восточной Европы в США была связана с падением цен на европейскую пшеницу.
  • Новая волна миграции из Европы в США  в второй половине ХХ века. Во-первых, это "утечка умов", устойчивый поток высококвалифицированных специалистов и членов их семей в Северную Америку. Во-вторых, потоки беженцев из Венгрии (1956 г.) после подавления антикоммунистического восстания, и из Вьетнама (1974-1975 гг.), а также с Кубы (1980 г.). В-третьих, самым крупным потоком этого периода является наплыв рабочей силы из Мексики, стран Карибского бассейна и Азии.
  • Миграция населения в  XIX-XX вв. из Китая в страны Юго-Восточной Азии и Северной Америки.
  • В Европе после второй мировой войны рабочая сила из Испании, Португалии, Греции, Югославии активно использовалась в экономике промышленно развитых стран Европы.

Выделяют наиболее привлекательные для мигрантов страны и регионы:

США, Канада, Австралия. США является основным направлением миграции как низкоквалифицированной, так  и высококвалифицированной рабочей силы. Каждый год туда приезжает больше иммигрантов, чем во все остальные страны, вместе взятые. Основные потоки низкоквалифицированной рабочей силы направляются из близлежащих стран. Высококвалифицированные работники иммигрируют практически из всех стран мира, включая Западную Европу, Латинскую Америку, Россию, Индию и т. д.

Западная Европа. Наиболее развитые страны Европейского союза, притягивают рабочую силу из менее развитых западноевропейских стран, стран северной Африки и Ближнего Востока, восточноевропейских стран и республик бывшего СССР.

- Ближний Восток. Нефтедобывающие страны этого региона привлекают дешевую иностранную рабочую силу на тяжелые низкооплачиваемые работы. Рабочие приезжают в основном из соседних арабских стран, а также из Индии, Пакистана, Бангладеш, Кореи, Филиппин.

- Другие развивающиеся страны. Новый феномен – интенсификация трудовой миграции среди самих развивающихся стран. Обычно потоки работников направляются в те страны, которые быстрее продвигаются по пути экономических реформ.

- Новые индустриальные страны. В связи с бурным развитием этих государств Юго-Восточной Азии туда значительно увеличился приток иммигрантов, нанимающихся на временные работы. Особенно это заметно в случае Южной Кореи и Малайзии.

Трудящиеся-мигранты во все времена и во всех странах подвергались и подвергаются дискриминации, которая касается всех аспектов: занятости, зарплаты, социальных выплат и льгот и т.п. Известно, что мигрантам труднее, чем коренным жителям получить рабочие места, за исключением самых малопривлекательных. Во многих странах их первыми увольняют с работы при сокращении рабочих мест.

 

 

 

3) Социально-экономические последствия миграции для стран, ввозящих и вывозящих рабочую силу.

Система экономических связей, возникающих между государствами в связи с миграцией рабочей силы, сопровождается потоком товаров и капиталов, включая денежные переводы на родину иммигрантов, а также выплату субсидий и компенсаций странам, экспортирующим рабочую силу.

Конкретный эффект для страны, принимающей рабочую силу состоит в следующем:
+  повышение конкурентоспособности ее товаров вследствие уменьшения издержек производства, связанных с более низкой ценой иностранной рабочей силы;

+  иностранные рабочие, предъявляя дополнительный спрос на товары и услуги, стимулируют рост производства и дополнительную занятость в стране пребывания;

+   при импорте квалифицированной рабочей силы принимающая страна экономит на затратах на образование и профессиональную подготовку;

+   иностранные рабочие часто рассматриваются как определенный амортизатор в случае кризисов и безработицы, так как они могут быть уволены первыми;

+    иностранные работники не обеспечиваются пенсиями и не учитываются при реализации разного рода социальных программ.

Организация экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) утверждает, что иммигранты улучшают демографическую картину развитых стран, страдающих старением. Во Франции, Германии, Швеции 10% всех новорожденных появляются в семьях переселенцев, в Швейцарии - 24%, а в Люксембурге - почти 38%.

Отрицательные последствия импорта рабочей силы:

-   возникновение элементов социальной напряженности в обществе (при занятии тех рабочих мест, на которые претендуют местные работники);

-   межнациональная неприязнь;

-   обострение криминогенной обстановки;

-   снижения уровня заработной платы;

-   сокрытие иммигрантами своих доходов;

-   рост государственных расходов на адаптацию иммигрантов и т.п.

 

Для стран, экспортирующих рабочую силу, также имеется целый ряд преимуществ. Основные из них следующие:

+ экспорт рабочей силы рассматривается как весьма важный источник поступления в страну свободно конвертируемой валюты.

Имеется три основных прямых источника валютных доходов от экспорта рабочей силы:
налоги с прибыли фирм-посредников; переводы мигрантов на родину на поддержку семей и родственников; личное инвестирование мигрантов (привоз на родину средств производства и предметов длительного пользования, наличных средств, используемых на инвестиционные цели).
+  экспорт рабочей силы означает уменьшение давления избыточных трудовых ресурсов и, соответственно, социального напряжения в стране.

+ бесплатное для страны-экспортера обучение рабочей силы новым профессиональным навыкам, знакомство с передовой организацией труда и др.


Главными  негативными последствиями миграции для стран-экспортеров рабочей силы является  «утечка умов» и обострение демографической ситуации.

4) Международное регулирование межгосударственного перемещения рабочей силы.

На современном этапе мировое сообщество переходит к координации усилий многих стран по разрешению острых ситуаций и коллективному регулированию миграционных потоков. Организационно-институциональные, нормативно-правовые и финансовые механизмы регулирования, созданные в прошлые годы на глобальном (в рамках ООН и других организаций), региональном (региональ­ные экономические организации) и национальном (в основном промышленно развитыми странами) уровнях, позволяют постепенно ослаблять остроту в сфере международной миграции населения и нормализовать миграционные потоки.

 

Последнее десятилетие характеризуется тем, что страны-импортеры и страны-экспортеры трудовых ресурсов вносят существенные кор­рективы в свою миграционную политику.

В этой сфере особенно очевидны неэффективность жестких, директивных мер и, напротив, необходимость косвенных, координиру­ющих воздействий со стороны государств и правительств.

Так, мировым сообществом признано целесообразным и необходимым усло­вием придерживаться определенных правовых норм и стандартов, закрепленных в документах международных организаций. Ратифицируя международные конвен­ции, страны, регламентирующие процесс трудовой миграции, признают приори­тет норм международного права над национальным законодательством, что имеет важное значение, как для страны, так и для мигрантов, чьи права за рубежом суще­ственно расширяются. Если страна-импортер рабочей силы в основном отвечает за прибытие и использование мигрантов, то в функции страны-экспортера рабо­чей силы, прежде всего, входит регулирование оттока и зашита интересов своих граждан-мигрантов за рубежом. Поэтому во многом интересы стран-экспортеров и импортеров рабочей силы оказываются тесно переплетенными.

Так, страны-импортеры трудовых ресурсов, постоянно испытывающие по­требности в привлечении рабочей силы, свою иммиграционную политику основы­вают прежде всего на мерах регулирования численности и качественного состава прибывающих трудящихся-мигрантов, а в качестве инструмента регулирования используется показатель иммиграционной квоты, который ежегодно рассчитыва­ется и утверждается в стране-импортере. При определении квоты учитываются по­требности страны в иностранной рабочей силе и по отдельным категориям при­влекаемого населения (половозрастным группам, образованию и т. п.), а также состояние национальных рынков труда и жилья, политическая и социальная ситу­ация в стране-импортере.

Примером высоких требований к качеству прибывающей рабочей силы сви­детельствует необходимость прохождения процедуры признания имеющихся у мигранта документов об образовании или профессиональной подготовке, а так­же имеющегося опыта работы по специальности. Возрастной ценз является од­ним из распространенных критериев отбора иммигрантов и действует в пользу более молодых претендентов.

Среди других требований, предъявляемых к качеству рабочей силы, выделяют­ся:

- хорошее состояние здоровья у прибывающего мигранта (характерно для ря­да скандинавских стран и США);

-  дополнительные профессиональные требова­ния, относящиеся к ряду специальностей или профессий (в США иностранный программист должен владеть принятыми в стране программными средствами, быть знакомым с соответствующими компьютерными системами):

-  ограниче­ния личностного и психологического плана (претендент на получение граж­данства ЮАР должен иметь «приятный характер», а в США ограничен въезд для представителей любой из партий тоталитарного типа).

Вместе с тем необходимо иметь в виду, что значение какого-либо качественно­го признака при отборе иммигрантов не является постоянным и может меняться в пользу других приоритетов. Но по ряду характеристик, таких как возрастной ценз, наличие трудового сертификата, обладание профессией и профессиональной под­готовкой, требования достаточно устойчивы во времени.

Избирательность миграционной политики стран-им­портеров может выражаться также в предоставлении льгот отдельным категориям мигрантов с целью их привлечения в страну: как правило, приоритетным правом получения разрешения на иммиграцию пользуются бизнесмены, предполагающие открыть свое дело в стране пребывания; люди с мировым именем (ученые, врачи, артисты и т.д.); специалисты для новых и перспективных отраслей (программисты, узкоспециализированные инженеры); представители редких профессий (огранщики алмазов, реставраторы картин, врачи, практикующие нетрадиционные методы лечения).

Согласно определению Международной организации труда (МОТ), цели эми­грационной политики стран-экспортеров состоят в том:

  • что эмиграция рабочей силы должна способствовать сокращению безработицы,
  • поступлению валютных средств от трудящихся-эмигрантов, которые используются для сбалансированнос­ти экспортно-импортных операций;
  • эмигрантам за рубежом должен быть обеспе­чен соответствующий жизненный уровень;
  • требование возвращения на родину эмигрантов сочетается с приобретением ими в зарубежных странах профессии и образования.

Среди целей иммиграционной политики находится и за­щита национального рынка труда от неконтролируемого притока иностранной рабочей силы. Для этого используются меры, направленные на ограничение им­миграции и сокращение иностранной рабочей силы в стране пребывания.

Кроме того, страны-импортеры рабочей силы реализуют и государственные программы стимулирования репатриации официально зарегистрированных ино­странцев, в которых преобладают экономические стимулы.  В числе традиционных государственных мер реэмиграции следующие:

Программы стимулирования реэмиграции. Включают широкий круг мероприятий, начиная от мер по принудительной репатриации незаконных иммигрантов до оказания материальной помощи иммигрантам, желающим вернуться на родину.

Программы профессиональной подготовки иммигрантов. По логике этих программ, получив образование в развитой стране,  иммигранты смогут рассчитывать на более высокооплачиваемую работу, что и побудит их вернуться на родину. Однако большинство иммигрантов предпочитали сохранить свои существующие, пусть и низкооплачиваемые, работы в развитых странах, чем реэмигрировать на родину и пытаться там найти лучшую работу.

Программы экономической помощи странам массовой эмиграции. Развитые страны заключают соглашения со странами – экспортерами рабочей силы об инвестициях части переводов работников на родину и части государственных средств в создание новых предприятий в развивающихся странах, которые могли бы стать  местами работы для реэмигрантов.

На современном этапе и страны-импортеры, и страны-экспортеры рабочей силы, международные организации по миграции совершенствуют законодатель­ство, механизм регулирования этих процессов и потоков, руководствуясь прин­ципами свободы и демократии с учетом национальных интересов.

Немалое число глобальных учреждений и организаций (прежде всего в рамках ООН), а также региональных группировок продолжают заниматься про­блемами, связанными с миграцией населения и трудовых ресурсов. Особая роль в этом принадлежит Международной организации труда (МОТ), одной из основных функций которой является принятие конвенций и рекомендаций, устанавлива­ющих международные трудовые стандарты в таких областях, как свобода ассоци­аций, зарплата, продолжительность рабочего дня, социальное страхование, оп­лачиваемый отпуск, охрана труда, служба найма, рабочая инспекция и др. За время функционирования МОТ было принято более 300 конвенций и рекомендаций. Комис­сия ООН по народонаселению располагает фондом, часть которого использует­ся на субсидирование национальных программ в области миграции населения. Ряд международных договоров, принятых Всемирной организации здравоохра­нения (ВОЗ), содержит специальные нормы, которые касаются физического со­стояния трудящихся-мигрантов. В документах ЮНЕСКО имеются положения, направленные на улучшение образования трудящихся-мигрантов и членов их се­мей. Возрастает роль Международной организации по миграции (MOM), целью которой является обеспечение упорядоченной и плановой межстрановой мигра­ции, ее организация, обмен опытом и информацией по этим вопросам.

Кроме того, в регионе Западной Европы Межправительственный комитет по вопросам миграции (СИМЕ) своей деятельностью способствует обеспечению и защите прав трудящихся-мигрантов.

 

 

Тема 7.  Международное движение капитала

1) Сущность, значение, причины и формы  международного движения капитала.

Современному мировому хозяйству характерно не только перемещение между странами результатов производства товаров и услуг, но и факторов производства - капитала, рабочей силы, научно-технических достижений. Обозначилась тенденция к снижению удельного веса операций с капиталом в национальном масштабе в пользу международных и внутри региональных операций. Компании, желающие успешно выступать на том или ином рынке за границей, часто ориентируются не на вывоз соответствующих товаров, а стремятся к организации собственного производства за рубежом или покупке контрольного пакета акций местного предприятия. За последние 20 лет возникла фактически новая мировая кредитно-финансовая система со своими центрами международного капитала, с новой системой расчетов. В отличие от внешней торговли, вывоз капитала стал важной формой внешних экономических связей лишь на высшей стадии развития капитализма.

Международное движение капитала является важнейшей составной частью и формой современных международных экономических отношений.

Вывоз капитала (зарубежное инвестирование) представляет собой процесс изъятия части капитала из национального оборота в данной стране и перемещение его в товарной или денежной форме в производственный процесс и обращение другой страны. Капитал вывозят и ведущие промышленно развитые страны, и среднеразвитые страны и развивающиеся, в особенности, новые индустриальные страны.

Основной причиной и предпосылкой вывоза капитала является относительный избыток капитала в данной стране, его перенакопление. В целях получения предпринимательской прибыли или процента он переводится за границу. Характерно, что экспорт капитала может осуществляться и при дефиците капитала для внутреннего инвестирования.

Со второй половины XX века вывоз капитала непрерывно растет. Экспорт капитала опережает по темпам роста, как товарный экспорт, так и валовой внутренний продукт промышленно развитых стран. На фоне резкого возрастания масштабов вывоза капиталов усиливается его международная миграция.

Международная миграция капитала — это встречное движение капиталов между странами; приносящее их собственникам соответствующий доход. Многие страны одновременно являются импортером и экспортером капитала: происходят так называемые перекрестные инвестиции.

Важнейшими причинами вывоза капитала ради большей прибыли являются:

ü   Несовпадение спроса на капитал и его предложение в различных звеньях мирового хозяйства.

ü   Появление возможности освоения местных товарных рынков.

ü   Наличие в странах, куда экспортируется капитал, более дешевого сырья и рабочей силы.

ü   Стабильная политическая обстановка и в целом благоприятный инвестиционный климат в принимающей стране, льготный инвестиционный режим в специальных (свободных) экономических зонах.

ü   Более низкие экологические стандарты в принимающей стране, нежели в стране — доноре капитала.

ü   Стремление окольным путем проникать на рынки "третьих стран", установивших высокие тарифные или нетарифные ограничения на продукцию той или иной международной корпорации.

Субъектами движения капитала в мировом хозяйстве и источниками его происхождения выступают частные коммерческие структуры, государственные, международные экономические и финансовые организации.

Движение капитала и  его использование осуществляется в форме:

♦    прямых инвестиций в промышленные, торговые и другие предприятия;

♦    портфельных инвестиций (в иностранные облигации, акции, ценные бумаги);

♦   среднесрочных и долгосрочных международных кредитов (или займов), ссудного капитала промышленным и торговым, корпорациям, банкам и другим финансовым учреждениям;

♦   экономической помощи; бесплатно и в виде льготных кредитов (беспроцентных, низкопроцентных).

 

 

 

По источникам происхождения капитал  подразделяют на:

-  государственный (средства из госбюджета, которые направляются за рубеж или    принимаются оттуда по   решению либо непосредственно правительств, либо межправительственных организаций);

-   частный (средства частных юридических или физических лиц, помеща­емые за рубеж или принимаемые из-за рубежа).

По срокам размещения капиталовложения делятся на:

-    кратко­срочные;

-    среднесрочные;

-    долгосрочные.

По характеру использования зарубежные капиталовложения бывают:

-    ссуд­ными (предоставление средств взаймы ради получения прибыли в форме процента);

-    предпринимательскими (прямо или косвенно вкладываются в про­изводство и связаны с получением того или иного объема прав на получение прибыли в форме дивиденда).

В мировой практике проводится четкое различие между перемещением капитала и иностранными инвестициями.

Перемещение капитала включает: платежи по операциям с зарубежными партнерами, предоставление займов (на срок не более 5 лет), приобретение акций, облигаций и других ценных бумаг иностранных компаний исключительно с целью размещения капитала, диверсификацию портфеля, ценных бумаг и т.п.

Под иностранными инвестициями понимается такое перемещение капитала, которое преследует цель установления контроля и участия в управлении компанией в стране, принимающей капитал.

К прямым инвестициям относят те капиталовложения в принимающей стране, которые позволяют участвовать в управлении объектом вложения.

Основными формами прямых инвестиций являются: открытие за рубежом предприятий, в том числе создание дочерних компаний или открытие филиалов; создание совместных предприятий на контрактной основе; совместные разработки природных ресурсов; покупка или аннексия ("приватизация") предприятий страны, принимающей иностранный капитал.

Прямые инвестиции составляют основу господства международных корпораций на мировом рынке, обеспечивая им либо полное владение зарубежными предприятиями, либо обладание такой частью акционерного капитала, которая обеспечивает фактический контроль со стороны инвестора. Ведущими странами в области прямых инвестиций являются основные промышленно развитые страны. Располагая примерно 4/5 ежегодного потока прямых инвестиций, они одновременно являются крупнейшими импортерами и экспортерами капитала.

Портфельные инвестиции — это акции, облигации, иные формы капиталовложений, не дающие возможности непосредственного контроля над деятельностью зарубежного предприятия. Инвесторы могут получить прибыль лишь в соответствии с установленными правилами о ценных бумагах.

Портфельные инвестиции — важный источник привлечения иностранного капитала для финансирования облигационных займов, выпускаемых крупнейшими корпорациями, центральными (государственными) и частными банками. Посредниками, в осуществлении зарубежных портфельных инвестиций, выступают, как правило, крупные инвестиционные банки.

На движение портфельных инвестиций значительное влияние оказывает разница в норме процентных ставок, выплачиваемых по облигациям в отдельных странах.

Американские фирмы делают ставку на западноевропейский рынок (особенно в области высоких технологий и в производстве потребительских товаров), европейские ТНК рассчитывают делать основные капиталовложения на американском рынке, а у японских ТНК - приоритеты в Азии. Американские и европейские ТНК также заинтересованно смотрят на Азию и, по-видимому, в  ближайшей перспективе поток капиталов ТНК будет направлен именно в азиатские страны. Предполагается, что инвестиции ТНК будут размещаться преимущественно также в развивающихся странах.

Международное  инвестирование, осуществляемое по различным каналам, является на современном этапе наиболее динамично развивающейся формой мирохозяйственных связей. Процессы интернационализации обусловили в последние десятилетия заметное возрастание роли такого канала, как прямое зарубежное инвестирование главных его субъектов - международных корпораций.

 

2) Мировой рынок ссудного капитала.

В последние годы в мировой экономике прослеживается устойчивая тенденция к росту ссудных инвестиций. Как показывает мировой опыт, практически ни одно государство в мире при создании развитой рыночной экономики не могло обойтись без внешних заемных финансовых ресурсов.

Основой аккумуляции и перераспределения между странами ссудного капитала является мировой рынок ссудного капитала. Он представляет собой совокупность кредитно-финансовых учреж­дений и фондовых бирж, предоставляющих кредиты и займы ино­странным заемщикам. Мировой рынок ссудных капиталов подразде­ляется на мировой денежный рынок (краткосрочный) и мировой рынок капиталов (средне- и долгосрочный).

Основными видами операций на мировом рынке ссудного капи­тала являются эмиссия и купля-продажа ценных бумаг, преиму­щественно в виде облигаций (выделяют мировой рынок ценных бу­маг), предоставление и получение банковских кредитов.

В современном мире экспорт ссудного капитала осуществляется как по государственной, так и по частной линии, на двусторонней и многосторонней основе, на льготных и коммерческих условиях. По целевому назначению это могут быть официальная государственная помощь развитию, кредиты на осуществление конкретных инвестиционных проектов, техническая помощь, экспортные кредиты, облигационные займы и др.

Большая часть ссудных инвестиций приходится на международные финансовые организации (ВБ, МВФ, МАР, МФК, ЕБРР, АзБРР и др.), крупные коммерческие банки и банковские консорциумы, национальные фонды экономического сотрудничества с зарубежными странами и др.

В качестве кредиторов на мировом рынке выступают частные банки и фирмы, прежде всего ТНК и ТНБ, фондовые биржи (при­мерно 40% всех операций); государственные предприятия, прави­тельственные и муниципальные органы (более 40%); международные и региональные валютно-кредитные и финансовые организации (около 20%). Основными заемщиками являются ТНК, правительст­ва, международные валютно-кредитные и финансовые организации.

По кредитам мирового рынка ссудных капиталов применяются фиксированные и плавающие  процентные ставки, ко­торые базируются на процентных ставках стран-ведущих кредито­ров (прежде всего США).

Мировой рынок капиталов состоит из нескольких крупнейших финансовых центров, аккумулирующих и распределяющих огромную массу ссудных капиталов по всему миру. Они связаны между со­бой системами электронной передачи данных (наиболее известная из них – Всемирная межбанковская финансовая телекоммуникационная сеть (SWIFT)).

В настоящее время ведущим мировым финансовым центром является Лондон. Он за­нимает первое место в мире по объему международных валютных (30% мирового объема), кредитных и депозитных операций, является мировым монополис­том в области страхования. Как рынок золота он делит мировое первенство с Цюрихом.

Крупными международными финансовыми центрами, расположенными в Европе, являются также Цюрих, Париж, Франкфурт-на-Майне, Люксембург. Нью-Йоркский центр является главным источником евродолларов, ос­новная масса которых из этого центра перебрасывается через Торонто (Канада) и финансовые центры Карибского бассейна (Багамские и Каймановы острова). В последние десятилетия неуклонно повышается роль Токио как международного финансового центра. Два крупнейших международных финансовых центра в Юго-Восточной и Восточной Азии (не считая Токио) - Сингапур и Сянган (Гонконг). Активно формируются новые - в Аомыне (Макао) и на Тайване.

На Ближнем Востока новые международные финансовые центры - Бахрейн (важнейший и наиболее динамичный в регионе), Объеди­ненные Арабские Эмираты (ОАЭ), Кувейт.

Как свидетельствует мировая практика, более жесткие условия займов и кредитов предлагают частные банки и государственные организации при кредитовании экспортных поставок. С точки зрения обычных коммерческих условий (срок кредита, льготный период, уровень процентной ставки) наиболее предпочтительными являются кредиты международных финансовых организаций и двусторонняя помощь развитию.

Международный кредит – движение ссудного капитала в сфере международных экономических отношений, связанное с предоставлением валютных и товарных ресурсов на условиях возвратности, срочности и платности.

Межгосударственные кредиты – форма экономической связи между странами, позволяющая реформировать, а также организовывать какую – либо деятельность на территории страны- заемщика.

Международный кредит способствует ускорению развития произ­водительных сил, интернационализации производства и обмена. Он является мощным фактором расширения международной торговли, порождая дополнительный спрос на рынке со стороны заемщиков, создает благоприятные предпосылки для притока прямых иностран­ных инвестиций в страну-должника. Кредит обеспечивает перераспределение финансовых средств между странами, что позволяет использовать средства с большей эффективностью или удовлетво­рять наиболее острые потребности в заемных средствах. Однако чрезмерное привлечение международных кредитов и их неэффектив­ное использование способно привести к неблагоприятным послед­ствиям для заемщиков. Об этом свидетельствует кризис внешней задолженности развивающихся стран.

Для облегчения проблем задолженности созданы два “клуба” – Парижский, объединяющий 19 государств-кредиторов, и Лондонский, членами которого являются около 600 коммерческих банков-кредиторов. Обычной практикой стала реструктуризация долгов - их отсрочка, а в некоторых случаях – полное или частичное списание. Важную, хотя и неоднозначно оцениваемую роль в оказании помощи странам-должникам при перестройке их экономики играет МВФ.

3) Влияние международного движения капитала на мировую экономику и    последствия для стран — экспортеров и импортеров капитала.

 

Международное движение капитала, занимая ведущее место в международных экономических отношениях, оказывает огромное влияние на мировую экономику:

1. Способствует росту мировой экономики.

Капитал пересекает границы в поисках благоприятных сфер своего приложения и прироста в мировых масштабах. Приток зарубежных инвестиций для большинства стран-реципиентов помогает решить проблему нехватки производительного капитала, увеличивает инвестиционную способность, ускоряет  темпы экономического роста.

2. Углубляет международное разделение труда и международное сотрудничество.

Вывоз капитала является одним из важнейших условий сформирования и развития международного разделения труда. Взаимное проникновение капитала между странами укрепляет экономические связи и сотрудничество между ними, способствует углублению международной специализации и кооперации производства.

3. Увеличивает объемы взаимного товарообмена между странами; в том числе промежуточными продуктами, между филиалами международных корпораций, стимулируя развитие мировой торговли.

К числу отрицательных последствий для стран, экспортирующих капитал, можно отнести следующие:

  • вывоз капитала за рубеж без адекватного привлечения иностранных инвестиций ведет к замедлению экономического развития вывозящих стран;
  • вывоз капитала отрицательно сказывается на уровне занятости в стране-экспортере;
  • перемещение капитала за границу неблагоприятно сказывается на платежном балансе страны.

 

Для стран, ввозящих капитал, положительные последствия могут быть следующими:

♦    регулируемый импорт капитала способствует экономическому росту страны;

♦    привлекаемый капитал создает новые рабочие места;

♦    иностранный капитал приносит новые технологии, эффективный менеджмент, способствует ускорению в стране научно-технического прогресса;

♦    приток капитала способствует улучшению платежного баланса страны.

 

Отрицательные последствия привлечения  иностранного капитала:

  • приток иностранного капитала, "подминая" местный капитал, либо пользуясь его бездействием, вытесняет его из прибыльных отраслей. В результате при определенных условиях это может привести к однобокости развития страны и угрозе ее экономической безопасности;
  • бесконтрольный импорт капитала может сопровождаться загрязнением окружающей среды;
  • импорт капитала часто связывается с проталкиванием на рынок товаров, уже прошедших свой жизненный цикл, а также снятых с производства в результате выявленных недоброкачественных свойств;
  • импорт ссудного капитала ведет к увеличению внешней задолженности страны;
  • использование международными корпорациями трансфертных цен ведет к потерям страны в налоговых поступлениях и таможенных сборах.

Последствия международного движения капитала сказываются, на социально-экономических и политических целях конкретной страны. Естественно, они различны для развитых и слаборазвитых стран, а также стран переходной экономикой. Смягчить отрицательные последствия призвана государственная политика, которая должна искать компромиссы, выделяя приоритетные факторы в таком сложном и противоречивом процессе, как международная миграция капитала.

 

3) Государственное регулирование движения  капитала.

Международное движение капитала определяется тенденцией его глобальной мобильности, и основной проблемой является ее регулирование в форме государственного и международного регулирования движения капитала. Межгосударственное регулирование движения капитала представляет собой систему межгосударственных мер законодательного, исполнительного и контрольного характера по регулированию движения капитала, главными целями которой являются:

-  интернационализация и взаимопроникновение рынков капитала;

-  контроль и прогноз международного движения капитала.

Национальное регулирование движения капитала выступает в качестве первичного элемента межгосударственного регулирования. Главными целями национального регулирования являются:

-   привлечение иностранных инвестиций;

-   предотвращение бегства капитала из страны.

Национальное регулирование движения капитала  направлено на создание благоприятного внутреннего инвестиционного климата. Основными инструментами этого регулирования выступают:

ü  контроль  деятельности  иностранных инвесторов;

ü  определение приоритетов инвестирования;

ü  разработка и реализация программ привлечения иностранных инвестиций.

Ограничение процесса бегства капитала может осуществляться путем применения:

  • единого таможенного контроля за репатриацией выручки от экспорта и импорта товаров и услуг: особого контроля за бартерными операциями:
    • лицензирование вывоза капитала;
    • инвентаризация национальных инвестиций за рубежом.

Значение административных мер нельзя преувеличивать, т.к.  основной причиной ввоза – вывоза капитала является экономический интерес, который и определяет направления и характер движения капитала. Стратегической мерой по сокращению «бегства капитала» за рубеж  должно стать создание инвестиционно - привлекательного климата и для зарубежных, и для национальных инвесторов.

Главной проблемой регулирования движения капитала является усиление взаимосвязи ее государственной и межгосударственной форм, четкое распределение полномочий между государственными и надгосударственными органами по управлению движением капитала.

 

 

 

 

 

Тема 8. Международные валютно-финансовые отношения. Платежный баланс.

 

1) Международные валютные отношения и валютная система.


С середины XX столетия международные валютные отношения получают новый импульс развития. Интернационализация и глобализация мировой экономики способствуют развитию торгово-экономического обмена, расширению валютных отношений между странами. Проблемы устойчивости валют, допустимых границ их колебаний по отношению друг к другу и резервным валютам становятся важнейшими проблемами мирового хозяйственного развития. Создание эффективного валютного механизма для бесперебойного осуществления мировых хозяйственных связей становится центральной задачей международной финансовой системы.

Международные валютные отношения представляют собой совокупность  экономических отношений, связанных с функционированием денег как мировых денег. Мировые деньги обслуживают внешнюю торговлю и услуги, миграцию капитала, перевод прибылей на инвестиции, предоставление займов и субсидий, научно-технический обмен, туризм, государственные и частные денежные переводы.

Валютные отношения осуществляются на национальном и международном уровнях. На национальном уровне они охватывают сферу национальной валютной системы (НВС). НВС представляет часть денежной системы страны. Национальная валютная система — это форма организации валютных отношений страны, определяемая ее валютным законодательством. Особенности НВС определяются степенью развития и специфики экономики, а также внешнеэкономических связей той или иной страны.

Национальная валютная система включает следующие основные составляющие:

♦    национальную денежную единицу (национальная валюта);

♦    состав официальных золотовалютных резервов;

♦    паритет национальной валюты и механизм формирования валютного курса;

♦    условия обратимости национальной валюты;

♦    наличие или отсутствие валютных ограничений;

♦    порядок осуществления международных расчетов стран;

♦    режим национального, валютного рынка и рынка золота;

♦    национальные  органы регламентируют валютные отношения страны.

Связующим звеном между, национальными валютными системами является паритет и валютный курс.

Международная валютная система (МВС) является формой организации валютных отношений в рамках мирового хозяйства. Она возникла в результате эволюции мирового  хозяйства и юридически закреплена межгосударственными соглашениями.

Основными элементами международной валютной системы являются:

♦    национальные и коллективные резервные валютные единицы;

♦    состав и структура международных ликвидных активов;

♦    механизм валютных паритетов и курсов;

♦    условия взаимной обратимости валют;

♦    формы международных расчетов;

♦    режим международных валютных рынков и мировых рынков золота;

♦    межгосударственные организации, регулирующие валютно-финансовые отношения (МВФ, МБРР и др.). Международная валютная система включает и комплекс международно-договорных и государственных правовых норм, обеспечивающих функционирование валютных инструментов.

Главная задача международной валютной системы — регулирование сферы международных расчетов и валютных рынков для обеспечения устойчивого экономического роста, сдерживания инфляции, поддержания равновесия внешнеэкономического обмена и платежного оборота разных стран.

 

2) Эволюция мировой валютной системы.

 

Одна и та же валютная система со своими стандартами не может существовать долго, так как ее развитие начинает отставать от развития экономики. Результатом возникающих противоречий становится кризис. При кризисе мировой валютной системы  нарушается действие ее структурных принципов, и резко обостряются валютные противоречия, существующая валютная система заменяется на новую. В истории валютных отношений было несколько валютных систем.

1.Система «Золотого стандарта» или Парижская валютная система.

Первая мировая валютная система стихийно сформировалась в XIX в. в форме золотомонетного стандарта. Юридически она была оформлена межгосударственным соглашением на Парижской конференции в 1867 г., которое признало золото единственной формой мировых денег.

Парижская валютная система базировалась на следующих структурных принципах:

ü  ее  основой являлся золотомонетный стандарт;

ü  в соответствии с золотым содержанием валют устанавливались их золотые паритеты;

ü  режим свободно плавающих курсов валют складывался с учетом рыночного спроса и предложения, но в пределах золотых точек.

Считалось, что в стране принят золотой стандарт, если она выполняет три условия:

- Устанавливает определенное золотое содержание своей денежной единицы.

- Поддерживает жесткое соотношение между своими запасами золота и внутренним предложением денег.

-  Не препятствует свободному экспорту и импорту золота.

Система золотого стандарта имеет следующие преимущества: стабильные валютные курсы способствуют снижению неопределенности и риска и тем самым стимулируют рост объемов международной торговли; выравнивание дефицита  платежных балансов.

Золотой стандарт обладает также двумя недостатками: страны, в которых действует золотой стандарт, должны примириться с внутриэкономическими процессами приспособления, принимающими такие неприятные формы, как безработица и сокращение доходов с одной стороны и инфляция – с другой. Соглашаясь на золотой стандарт, страны должны быть готовы подвергнуть свою экономику процессам макроэкономической перестройки.

Золотой стандарт может функционировать только до тех пор, пока один из участников не исчерпает свои золотые запасы.

2. Генуэзская валютная система.

Результатом решений Генуэзской конференции (1922 г.) стала система золотодевизного стандарта. Позднее он был признан большинством капиталистических стран. При золотодевизном стандарте банкноты размениваются не на золото, а на девизы (банкноты, векселя, чеки) других стран, которые затем могли быть обменены на золото. В качестве девизной валюты были избраны американский доллар и английский фунт стерлингов.
Золотодевизный стандарт стал фактически переходной ступенью к системе регулируемых валютных курсов и, прежде всего, к системе золотовалютного стандарта.
3.Бреттон-Вудская система фиксированных валютных курсов.

На валютно-финансовой конференции ООН в Бреттон-Вудсе (США) в 1944г. были установлены правила организации мировой торговли, валютных, кредитных и финансовых отношений и оформлена третья мировая валютная система. Принятыми на конференции соглашениями (устав МВФ) вводился золото-девизный стандарт, основанный на золоте и двух резервных валютах – долларе США и фунте стерлингов.

Бреттон-вудское соглашение предусматривало четыре формы использования золота как основы мировой валютной системы:

ü  сохранены золотые паритеты валют и введена их фиксация в МВФ;

ü  золото продолжало использоваться как международное платежное и резервное средство;

ü  опираясь на свой возросший валютно-экономический  потенциал и золотой запас, США приравнял доллар к золоту, чтобы закрепить за ним статус главной резервной валюты;

Курсовое соотношение валют и их конвертируемость стали осуществляться на основе фиксированных валютных паритетов, выраженных в долларах.

Впервые в истории созданы международные валютно-кредитные организации – Международный валютный фонд (МВФ) и Международный банк реконструкции и развития (МБРР). МВФ предоставляет кредиты в иностранной валюте для покрытия дефицита платежных балансов в целях поддержки нестабильных валют, обеспечивает валютное сотрудничество стран.

Под влиянием США в рамках Бреттон-вудской системы утвердился долларовый стандарт – мировая валютная система, основанная на господстве доллара. Доллар - единственная валюта, конвертируемая в золото, - стал базой валютных паритетов, преобладающим средством международных расчетов, валютой интервенции и резервных активов. Такое положение доллара обусловило экономическое превосходство США и ослабило их конкурентов.

Экономический, энергетический, сырьевой кризисы 60-х дестабилизировали Бреттон-вудскую систему, изменение соотношения сил на мировой арене подорвало ее структурные принципы.

С конца 60-х годов постепенно ослабло экономическое, финансово-валютное, технологическое превосходство США над конкурентами. Западная Европа и Япония, укрепив свой валютно-экономический потенциал, стали теснить американского партнера.

Кризис Бреттон-вудской системы совпал с длительной депрессией в США и  достиг кульминации в 1971 г, что  выразилось в массовой продаже доллара  за золото и устойчивое  падении его  курса, породившее  обилие проектов валютной реформы.

4.Ямайская валютная система.

Соглашение стран – членов МВФ в Кингстоне (январь 1976 г.) оформило следующие принципы четвертой валютной системы.

ü      введен стандарт СДР вместо золото-девизного стандарта.

ü  юридически завершена демонетаризация золота: отменены его официальная цена, золотые паритеты, прекращен размен долларов на золото.

ü  странам предоставлено право выбора любого режим валютного курса.

ü  МВФ, сохранившийся на обломках Бреттон-вудской системы, призван усилить   межгосударственное валютное регулирование.

Паритет покупательной способностиколичество однотипных товаров  и услуг, которые можно купить за определенную сумму различных национальных валют. ППС показывает ценность валюты как товара, на который можно приобрести другие товары.

Формула ППС:

,      где    r - валютный курс,  P1 и P2 - уровни цен в рассматриваемых странах.

 

ППС дает возможность прогнозировать тенденции изменения валютного курса на длительных периодах времени. Однако основой формирования и поддержания валютных курсов ППС стать не мог: присущая ему нестабильность и неоднозначность вследствие прямой зависимости от развития инфляционных процессов и субъективных подходов фактически исключила такую возможность.

Ямайская валютная реформа не обеспечила валютной стабилизации. Кредитные возможности МВФ, несмотря на увеличение кредитов, остались скромными по сравнению с огромными международными финансовыми потоками и дефицитом платежных балансов.

 

3) Валютный курс и факторы, влияющие на его формирование.

 

Формирование валютного курса – сложный многофакторный процесс, обусловленный взаимосвязью национальной и мировой экономики и политики.

Основу современного валютного курса как цены денежной единицы в  иностранных платежных средствах образует не какая-то конкретная ценность или соотношение ценностей, а целый комплекс курсообразующих факторов, проявляющих себя через спрос и предложение данной валюты на рынке.

Валютный курс определяют как стоимость денежной единицы одной страны, выраженную в денежных единицах другой страны. Валютный курс необходим для обмена валют при торговле товарами и услугами, движении капиталов и кредитов; для сравнения цен на мировых товарных рынках, а также стоимостных показателей разных стран; для периодической переоценки счетов в иностранной валюте фирм, банков, правительств и физических лиц.

В настоящее время используются три основные моделях организации обмена национальных валют на иностранные и установления обменных пропорций - валютных курсов - между ними.

Первая модель предполагает, что обмен концентрируется в государственных организациях или официально уполномоченных банковских учреждениях и производится по валютным курсам, также устанавливаемым государственными властями. Такие валютные курсы называются фиксированными.

Основная проблема фиксированных курсов заключается в том, что правительство, объявляя единицу национальной валюты приравненной к определенной сумме иностранной валюты, не может гарантировать стабильность спроса и предложения. Режим этой модели типичен для стран с замкнутыми валютами.  В настоящее время его практикует большинство развивающихся государств, Китай, раньше практиковал Советский Союз.

При второй модели государство устраняется от непосредственного обмена национальных валют на иностранные и передает эти операции валютному рынку. Рыночные курсы определяются состоянием спроса и предложения, однако официальные власти, обычно в лице центральных банков, путем собственных операций по купле-продаже валют регулируют уровень валютного курса или пределы его колебаний.

Когда же колебания курса национальной валюты грозят истощением валютным резервам, государство вынуждено применять более жесткие и менее популярные меры для предотвращения дефицита в международных расчетах.  Такими мерами могут быть:

прямой контроль над торговыми и финансовыми потоками путем введения пошлин, импортных квот, специальных налогов с процентов и дивидендов, получаемых гражданами страны от зарубежных капиталовложений, или, субсидирования экспорта с целью увеличения предложения иностранной валюты. Эти меры ведут к уменьшению прибылей, получаемых государством и способствует осложнению отношений с иностранными партнерами, поскольку их прибыли также уменьшаются.

валютный контроль, или рационирование - требование о продаже государству определенной доли или всей иностранной валюты, полученной экспортерами с целью дальнейшего централизованного распределения этой валюты между импортерами. Или, другими словами, устранение дефицитов платежного баланса за счет ограничения импорта пределами стоимости экспорта. Рационирование создает условия для нелегальных операций с валютой на "черном рынке".

использование налоговой или денежной политики для уменьшения спроса на иностранную валюту путем снижения уровня доходов внутри страны или увеличения ее предложения путем повышения процентных ставок. В таком случае "ценой" стабильности валютного курса является падение объемов производства, безработица и потолки цен.

По третьей модели государство вообще перестает участвовать в обменных валютных операциях, переключая все связанные с этим процессы на свободный рынок. Валютный рынок сам формирует уровень обменных соотношений обращающихся на нем денежных единиц, и эти валютные курсы колеблются и изменяются под влиянием рыночных сил без какого-либо официального вмешательства.

Вторая и третья модели - достояние стран, установивших и поддерживающих обратимость денежных единиц, причем отличаются эти модели друг от друга  принципиально разным подходом к тому, каким должен быть валютный курс: стабильным, "закрепленным" или меняющимся, "плавающим".

Курс национальной валюты должен быть реальным, чтобы не искажались пропорции и соблюдалась эквивалентность взаимного обмена валют, чтобы достигалась достоверность результатов стоимостных измерений и тем самым правильность выбора того или иного направления в развитии внешнеэкономических связей, обеспечивалась конкурентоспособность национального производства.

Как любая цена, валютный курс отклоняется от стоимостной основы – покупательной способности валют – под влиянием спроса и предложения валюты. Соотношение такого спроса и предложения зависит от ряда факторов. Многофакторность валютного курса отражает его связь с другими экономическими категориями – стоимостью, ценой, деньгами, процентом, платёжным балансом и т.д.

Факторы, влияющие на  формирование валютного курса:

1. Темп инфляции. Чем выше темп инфляции в стране, тем ниже курс ее валюты. Зависимость валютного курса от темпа инфляции особенно велика у стран с большим объемом международного обмена товарами, услугами, капиталами. Это объясняется тесной связью между динамикой валютного курса и относительным темпом инфляции, проявляющимся при расчете курса на базе экспортных цен.

2. Состояние платежного баланса. Активный платежный баланс способствует повышению курса национальной валюты, так как увеличивается спрос на нее со стороны иностранных должников. Нестабильность платежного баланса приводит к скачкообразному изменению спроса на соответствующие валюты и их предложение.

3. Разница процентных ставок в разных странах. Повышение процентной ставки стимулирует приток иностранных капиталов, а ее снижение поощряет отлив капиталов, в том числе национальных, за границу. Движение капиталов, особенно спекулятивных «горячих» денег, усиливает нестабильность платежных балансов. Кроме этого, процентные ставки влияют на операции валютных рынков и рынков ссудных капиталов.

4. Деятельность валютных рынков и спекулятивные валютные операции. Если курс какой-либо валюты имеет тенденцию к понижению, то фирмы и банки заблаговременно продают ее на более устойчивые валюты, что ухудшает позиции ослабленной валюты.

5. Степень использования определенной валюты на еврорынке и в международных расчетах.

Например, тот факт, что 60-70 % операций евробанков осуществлялись  в долларах, определяет масштабы спроса и предложения этой валюты. На курс валюты влияет и степень ее использования в международных расчетах.

6. Ускорение или задержка международных платежей. В ожидании снижения курса национальной валюты импортеры стремятся ускорить платежи контрагентам в иностранной валюте, чтобы не нести потерь при повышении ее курса. Такая тактика влияет на платежный баланс и валютный курс.

7.   Степень доверия к валюте на национальном и мировом рынкам. Она определяется состоянием экономики и политической обстановкой в стране, оказывающими воздействие на валютный курс. Причем учитывают не только данные темпы экономического роста, инфляции, уровень покупательной способности валюты, соотношение спроса и предложения валюты, но перспективы их динамики.

8. Валютная политика. Государственной регулирование валютного курса направлено на его повышение либо снижение исходя из задач валютно-экономической политики.

9. Национальный доход и валютный курс. Факторы, которые заставляют изменяться национальный доход, имеют большое воздействие на валютный курс. В долгосрочном периоде более высокий национальный доход означает и более высокую стоимость валюты страны. Тенденция является обратной при рассмотрении краткосрочного интервала времени воздействия увеличивающегося дохода населения, на величину валютного курса.

 

4) Валютная политика и валютное регулирование.

Ревальвация и девальвация валюты.

 

Валютное регулирование – неотъемлемая часть экономической политики стран с неконвертируемой и частично конвертируемой валютой. Конечная его цель состоит в достижении полной конвертируемости национальной валюты. Конвертируемость национальной валюты и ее обменный курс отражают уровень развития и стабильность национальной экономики.

Существует рыночное и государственное регулирование величины валютного курса. Рыночное регулирование, основанное на конкуренции и действии законов стоимости, а также спроса и предложения, осуществляется стихийно. Государственное регулирование направлено на преодоление негативных последствий рыночного регулирования валютных отношений и на достижение устойчивого экономического роста, равновесия платежного баланса, снижения роста безработицы и инфляции в стране. Оно осуществляется с помощью валютной политики - комплекса мероприятий в сфере международных валютных отношений, реализуемых в соответствии с текущими и стратегическими целями страны. Юридически валютная политика оформляется валютным законодательством и валютными соглашениями между государствами.

К мерам государственного воздействия на величину валютного курса относятся:

ü   валютные интервенции;

ü   дисконтная политика;

ü   протекционистские меры.

Важнейшим инструментом валютной политики государств являются валютные интервенции - операции центральных банков на валютных рынках по купле-продаже национальной денежной единицы против ведущих иностранных валют.

Цель валютных интервенций - изменение уровня соответствующего валютного курса, баланса активов и пассивов по разным валютам или ожиданий участников валютного рынка. Для повышения курса национальной валюты  центральный банк продает иностранную валюту, скупая национальную. Тем самым уменьшается спрос на иностранную валюту, а, следовательно, увеличивается курс национальной валюты. Для того чтобы понизить курс национальной валюты, центральный банк продает национальную валюту, скупая иностранную. Это приводит к повышению курса иностранной валюты и снижению курса национальной валюты.

Для интервенций, как правило, используются официальные валютные резервы, и изменение их уровня может служить показателем масштабов государственного вмешательства в процесс формирования валютных курсов.

Официальные интервенции могут проводиться разными методами - на биржах (публично) или на межбанковском рынке (конфиденциально), через брокеров или непосредственно через операции с банками, на срок или с немедленным исполнением.

Для того чтобы валютные интервенции привели к желаемым результатам по изменению национального валютного курса в долгосрочной перспективе, необходимо:

  1. Наличие необходимого количества резервов в центральном банке для проведения валютных интервенций;
  2. Доверие участников рынка к долгосрочной политике центрального рынка
  3. Изменение фундаментальных экономических показателей, таких как темп экономического роста, темп инфляции, темп изменения увеличения денежной массы и др.

 

Дисконтная политика - это изменение центральным банком учетной ставки, в том числе с целью регулирования величины валютного курса путем воздействия на стоимость кредита на внутреннем рынке и тем самым на международное движение капитала.

Протекционистские меры - это меры, направленные на защиту собственной экономики, в данном случае национальной валюты. К ним относятся, в первую очередь, валютные ограничения. Валютные ограничения - законодательное или административное запрещение или регламентация операций резидентов и нерезидентов с валютой или другими валютными ценностями.  Видами валютных ограничений являются:

  • Валютная блокада
  • Запрет на свободную куплю-продажу иностранной валюты
  • Регулирование международных платежей, движения капиталов, репатриации прибыли, движения золота и ценных бумаг
  • Концентрация в руках государства иностранной валюты и других валютных ценностей.

Государство достаточно часто манипулирует величиной валютного курса с целью изменения условий внешней торговли страны, используя такие методы валютного регулирования, как двойной валютный рынок, девальвация и ревальвация.

Ревальвация -  повышение курса валюты по отношению к другим валютам, а  девальвация - это понижение курса валюты по отношению к другим валютам.

Ревальвация стимулирует экспорт капитала. Инвесторы выгодно приобретают ценные бумаги и недвижимость, так как за национальную валюту они получают больше иностранной валюты, чем раньше. Девальвация валюты стимулирует экспорт товаров и препятствует импорту товаров.

Для международных валютных отношений современного эта­па характерно углубление координации экономической политики государств в этой области.   Координация действий в валютно-финансовой сфере происходит как на уровне правительств, так и в рамках межгосударственных валютно-финансовых организаций. Наиболее значимую роль в сфере валютного регулирования играют ежегодные экономические совещания «большой восьмерки», Международный валютный фонд (МВФ), Международный банк конструкции и развития (МБРР), Организация экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), Международная ассоциация развития (МФК)  и Европейский Банк Реконструкции и Развития (ЕБРР) и др.

 

5)     Платежный баланс. Официальные золотовалютные резервы стран.

Платежный баланс  представляет собой количественное и качественное выражение масштабов, структуры и характера внешнеэкономических связей государства.

Платежный баланс – это соотношение фактических платежей, произведенных данной страной за границей, и поступлений, полученных ею из-за границы, за определенный период времени.

Различают платежный баланс за определенный период (год, месяц, квартал) и платежный баланс на определенную дату. Платежный баланс за определенный период позволяет выявить изменения в международных экономических отношениях страны, состояние и развитие ее экономики. Платежный баланс на дату отражает изменения соотношений платежей и поступлений, которые подлежат исполнению на определенную дату.

Платежный баланс активен, если валютные поступления превышают платежи, и пассивен, если платежи превышают поступления. Платежный баланс охватывает все операции, которые связаны с юридическим переходом права собственности на товары, услуги и иные ценности от резидентов к нерезидентам, а также передачей денег, финансовых и иных активов из одной страны в другую.

В международной практике применяется метод двойной записи, когда каждая внешнеэкономическая операция заносится в него дважды. Одна запись показывает, какие изменения в активах и пассивах страны вызывает данная операция, тогда как вторая запись, уравновешивающая первую, говорит о том, какими средствами регулируются взаимные требования и обязательства между странами, возникающие в результате совершения названной внешнеэкономической операции. Это правило имеет очень простую экономическую интерпретацию: большинство экономических операций заключается в эквивалентном обмене экономическими ценностями.

Схема платежного баланса была создана в 1947 г., ее опубликовали как документ ООН, послуживший базой для разработки МВФ формы и принципов составление платежного баланса.

Платежный баланс состоит из трех основных разделов:

1)      Торговый баланс- это сопоставление поступлений от экспорта и платежей по импорту оплаченных товаров.

2)      Баланс услуг и некоммерческих платежей включает поступления и платежи по различного рода услугам: платежи и поступления по транспортным перевозкам; по почтово-телеграфной, по телефонной, по электронной и теле космической связи; по туризму; по научному и культурному обмену; по содержанию дипломатического корпуса и торговых представительств; по страхованию и потребительским переводам( оплата труда, наследство, стипендии, пенсии и т.д.); по процентам и дивидендам по капиталовложениям, платежи по лицензиям, использованию изобретений и др. Этот раздела называют «невидимые операции», подразумевая, что они не относятся к  осязаемым ценностям.

Торговый баланс страны и баланс услуг и некоммерческих платежей образуют текущий баланс (баланс текущих операций).

3)      Баланс движения капиталов и кредитов отражает приток и вывоз капиталов, а также предоставление и получение международных кредитов. По экономическому содержанию эти операции можно подразделить на следующие:

ü  Международное движение предпринимательского капитала: прямые заграничные инвестиции (приобретение и строительство предприятий за границей, осуществляемые преимущественно через иностранные дочерние организации) и портфельные инвестиции (покупка ценных бумаг).

ü  Международное движение ссудного капитала: долгосрочные и среднесрочные операции (государственные, межправительственные, частные займы и кредиты), а также и краткосрочные операции (текущие счета национальных банков и частных лиц в крупнейших иностранных банках - авуары); перемещение денежного капитала между банками.

Общее сальдо ПБ должно всегда равняться нулю. Однако на практике баланс никогда не достигается. Это происходит потому, что данные, характеризующие разные стороны одних и тех же операций, берутся из разных источников. Например, данные об экспорте товаров содержатся в таможенной статистике, в то время как данные о поступлениях иностранной валюты на счета предприятий за поставки по экспорту обычно берутся из банковской статистики. Расхождение между суммами кредитовых и дебетовых проводок называется “чистыми ошибками и пропусками”.

Изменение валютных резервов отражает международные валютные операции центральных банков, связанные с выравниванием платежного баланса и поддержанием курса национальной валюты.

Новым способом покрытия пассивного сальдо баланса стали краткосрочные кредиты, взаимно предоставляемые центральными банками в национальной валюте.

Окончательным методом балансирования платежного баланса является использование страной своих золотовалютных резервов.

 

Официальные золотовалютные резервы – это резервы, состоящие преимущественно из иностранной валюты и золота, принадлежащих государству. Они хранятся в центральном банке страны, других финансовых институтах и в МВФ (как взнос страны).

Официальные золотовалютные резервы предназначены для обеспечения платежеспособности страны по ее международным финансовым обязательствам, прежде всего в сфере валютно-расчетных отношений. Другая важная задача официальных золотовалютных резервов – воздействие на макроэкономическую ситуацию в своей стране, для чего на внутреннем валютном рынке государство продает и покупает иностранную валюту. Существует общепринятый минимум официальных золотовалютных резервов – трехмесячный объем импорта товаров и услуг.

В случае нехватки финансовых ресурсов в стране, в том числе из-за отрицательного платежного баланса (т.е. когда страна переводит за рубеж больше средств, чем зарабатывает там), государство предпочитает не расходовать свои золотовалютные резервы, а заимствовать за рубежом ссудный капитал (займы, кредиты, ссуды). Подобные заимствования составляют значительную часть международного движения капитала. Они осуществляются на коммерческих или льготных условиях (финансовой помощи).

 

 

 

Добавить комментарий


Защитный код
Обновить